Nhân Viên Quản Lý Tuân Thủ / 合规管理人员Bank Of Communications

Mô tả trách nhiệm công việc:
1. Tổ chức thực hiện tuân thủ luật pháp và quy định của cơ quan nhà nước, chịu trách nhiệm liên lạc và trao đổi hàng ngày với các cơ quan quản lý nhà nước, phụ trách các báo cáo liên quan theo quy định của cơ quan nhà nước.
2. Thiết lập và cải tiến quy chế quản lý rủi ro tuân thủ của chi nhánh, đồng thời cập nhật kịp thời quy chế và quy trình tuân thủ của chi nhánh phù hợp với quy định của cơ quan nhà nước và các quy định, yêu cầu của Hội sở chính.
3. Chịu trách nhiệm quản lý kế hoạch tuân thủ của chi nhánh, xây dựng kế hoạch công việc tuân thủ hàng năm và chủ trì công tác quản lý tuân thủ; định kỳ báo cáo cho cấp trên về tình trạng quản lý rủi ro tuân thủ của chi nhánh, cập nhật chính sách và quy định mới của cơ quan nhà nước, đề xuất và kiến nghị những vấn đề liên quan đến rủi ro tuân thủ, v.v.
4. Thực hiện việc triển khai thống nhất các yêu cầu liên quan của Hội sở chính về quản lý tuân thủ của chi nhánh, duy trì liên lạc với bộ phận tuân thủ của Hội sở chính, đồng thời báo cáo các thông tin liên quan đến tuân thủ, định kỳ gửi báo cáo công việc cho Hội sở chính theo yêu cầu.
5. Chịu trách nhiệm quản lý công tác phòng chống rửa tiền của chi nhánh, bao gồm tổ chức và hướng dẫn các bộ phận liên quan của chi nhánh thực hiện nhận dạng khách hàng, đánh giá mức độ rủi ro rửa tiền của khách hàng, đánh giá rủi ro rửa tiền đối với sản phẩm kinh doanh, đánh giá rủi ro rửa tiền của chi nhánh, xử phạt tuân thủ quản lý rủi ro, phân tích và báo cáo giao dịch đáng ngờ,...
6. Tổ chức đánh giá rủi ro tuân thủ theo các yêu cầu liên quan của cơ quan quản lý nhà nước và Hội sở chính, kiểm tra tuân thủ nội bộ và áp dụng các biện pháp quản lý tuân thủ liên quan. Chủ trì đôn đốc các bộ phận khắc phục các vấn đề tuân thủ được phát hiện trong quá trình kiểm tra của kiểm toán nội bộ và cơ quan quản lý bên ngoài của chi nhánh, đồng thời thực hiện các yêu cầu tuân thủ theo quy định của cơ quan quản lý nhà nước.
7. Chịu trách nhiệm quản lý nhóm tuân thủ, tổ chức và tiến hành đào tạo về công tác tuân thủ cho chi nhánh.
8. Thực hiện các nhiệm vụ khác phù hợp với yêu cầu, quy định của cơ quan quản lý nhà nước và nhu cầu quản lý rủi ro tuân thủ của chi nhánh.
职位职责描述
1. 组织本机构遵守所在地法律法规和监管规定,负责与所在地监管机构的日常联系和沟通,按照当地监管要求报送各类监管报告。
2. 建立健全本机构合规风险管理制度,根据当地监管及本机构总部的规定和要求,及时更新分行各项合规制度和流程。
3. 负责本机构合规规划管理,制订年度工作计划,牵头各项合规管理工作;定期向管理层报告本机构合规风险管理情况、监管政策更新,合规风险提示及建议等。
4. 落实本机构总部关于集团合规管理的统一部署和相关要求,保持与总部合规部门的联系和沟通,按要求向总行报送各类合规信息及定期工作报告。
5. 负责管理本机构反洗钱工作,包括组织指导本机构相关部门开展客户身份识别、客户洗钱风险等级评估、业务产品洗钱风险评估、机构洗钱风险评估、制裁合规风险管理、可疑交易分析和报告等工作。
6. 根据当地监管和本机构总部相关要求,组织开展本机构合规风险评估、内部合规检查,并采取针对管理措施。对本机构内外部检查中发现的合规问题,组织推动整改,落实监管合规达标要求。
7. 负责合规团队管理,组织和开展本机构合规培训。
8. 按照当地监管要求及本机构合规风险管理需要办理的其他工作。