1. Onsite monitoring: Conduct periodic and ad-hoc inspections, ensure compliance with internal policies and regulatory requirements
2. Offsite monitoring: Review and analyze alerts and transactions. dentify potential risks and recommend corrective actions
3. Manage Self inspection officers at Branches, provide communication, guidance, and operational support.
4. Internal control KPI management: Design KPI schemes; perform KPI monitoring and evaluation for Branches and HO Departments
5. Theme Monitoring: Execute thematic reviews based on risk focus areas
6. Self inspection officers management: KPI evaluation and performance tracking
7. Planning & Improvement
• Research and propose new monitoring areas
• Develop monitoring logic and request IT enhancements
• Update policies and operational manuals
1. Kiểm tra tại chỗ: tiến hành kiểm tra định kỳ và đột xuất hoạt động của Chi nhánh, đảm bảo tuân thủ các chính sách nội bộ và yêu cầu pháp lý.
2. Giám sát từ xa: Xem xét và phân tích các cảnh báo và giao dịch, xác định các rủi ro tiềm ẩn và đề xuất các biện pháp khắc phục.
3. Quản lý các cán bộ tự kiểm tra tại các chi nhánh, cung cấp thông tin liên lạc, hướng dẫn và hỗ trợ vận hành.
4. Quản lý KPI
kiểm soát nội bộ: Thiết kế các chương trình KPI; thực hiện giám sát và đánh giá KPI cho các Chi nhánh và các Phòng ban Hội sở.
5. Giám sát theo chủ đề: Thực hiện các đánh giá theo chủ đề dựa trên các lĩnh vực trọng tâm rủi ro.
6. Quản lý cán bộ tự kiểm tra tại Chi nhánh: Đánh giá KPI và theo dõi hiệu suất.
7. Lập kế hoạch & Cải tiến
• Nghiên cứu và đề xuất các lĩnh vực giám sát mới.
• Phát triển logic giám sát và yêu cầu nâng cấp CNTT.
• Cập nhật các chính sách và hướng dẫn vận hành.