Chuyên Gia/ Chuyên Viên Cao Cấp Phòng Chống Rửa Tiền và FATCA

Chịu trách nhiệm (i) Thiết kế và triển khai quy định khung về AML & FATCA; (ii) Thực hiện tự động hóa AML & FATCA; (iii) Thực hiện tra soát AML & FATCA; (iv) Thực hiện báo cáo tuân thủ AML & FATCA.
1. Thiết kế và triển khai quy định khung về AML & FATCA (30%)
- Xây dựng, triển khai và định kỳ rà soát các quy định khung liên quan đến phòng chống rửa tiền (AML) và đạo luật tuân thủ thuế đối với tài khoản nước ngoài (FATCA)
- Đề xuất và triển khai bổ sung các cơ chế kiểm soát phù hợp nhằm giảm thiểu rủi ro liên quan đến AML/FATCA
- Giám sát việc tuân thủ các quy định AML/FATCA và đề xuất các biện pháp khắc phục phù hợp
- Xây dựng nội dung đào tạo và các chương trình truyền thông nội bộ liên quan
- Đánh giá hiệu quả các chương trình đào tạo và nâng cao nhận thức về AML/FATCA
2. Thực hiện tự động hóa AML & FATCA (25%)
Thực hiện xây dựng, triển khai và vận hành các đề xuất, kế hoạch hoặc dự án nhằm phát triển, nâng cấp hoặc điều chỉnh hệ thống phục vụ mục đích tuân thủ AML/FATCA
3. Thực hiện tra soát AML & FATCA (25%)
- Thực hiện điều tra ngân hàng đại lý; tra soát cảnh báo liên quan đến khách hàng hoặc giao dịch đáng ngờ; đánh giá rủi ro vi phạm AML đối với điện thanh toán tài chính; và thực hiện các công việc tra soát khác theo yêu cầu hoặc tình hình thực tế
- Thực hiện xác định trạng thái FATCA của khách hàng và thực hiện các nhiệm vụ liên quan theo chỉ đạo hoặc phát sinh từ nhu cầu nghiệp vụ
4. Thực hiện báo cáo tuân thủ AML & FATCA (20%)
- Thực hiện lập và gửi các báo cáo liên quan đến khách hàng/giao dịch đáng ngờ, giao dịch có giá trị lớn, các giao dịch chuyển tiền trong nước/quốc tế và các báo cáo tuân thủ AML/FATCA định kỳ và báo cáo phát sinh theo yêu cầu.
5. Thực hiện các công việc khác theo phân công