compliance offcier ( Chuyên Viên Tuân Thủ)
CÔNG TY TÀI CHÍNH MTV SHINHAN VIỆT NAM- Chi tiết công việc
- Giới thiệu công ty
Vị trí công việc này hiện tại đã hết hạn nộp hồ sơ, bạn có thể tham khảo thêm một số công việc liên quan phía dưới
Mô tả công việc
Ensure implements the process of adhering to laws, regulations, standards, and other rules set forth by governments and other regulatory bodies, including gap analysis and communicate with relevant divisions/departments to close the gaps;
Monitor business operations to comply with relevant government regulations, parent company's policies and Company's internal policies;
Review Company's internal policies for possible risks and liabilities (if any) and research compliance requirements for new initiatives;
Review Company's contracts/agreements/policies drafted by related functional divisions/departments in accordance with Compliance roles and responsibilities and/or requested by Department/Division Head;
Draft, update and/or enhance Compliance policies/guidelines/processes when required;
Provide and consolidate comments on draft regulations relevant to SVFC's operations and communicate with related divisions/departments as well as government agencies and other organizations regarding this matter.
Other tasks if necessary or required
2. AML/ CTF Function
Responsible for the compliance with the local as well as relevant overseas money laundering and terrorist financing regulations.
Ensure that money laundering and terrorist financing deterrence procedures and controls are robust and in line with the AML guidelines for oversea subsidiaries of Group.
Responsible to monitor, control and provide updates solutions for the internal AML screening system in alignment with local regulatory requirements, for example, the OFAC, UN lists.
Responsible to monitor, control transactions, give advice and/or reports suspicious transactions (if any) to State Bank of Vietnam ("SBV") of AML department.
Responsible for internal audit/ regulatory engagement (review, inspection)/ external audit regarding AML/CTF operations.
3. Monitoring and Compliance Assurance Review
Actively monitor the business to provide assurance to all relevant parties including local management and Group that the processes, procedures and systems in the business are delivering satisfactory standards of compliance.
Encourage and assist functional department in development its own monitoring process to ensure the compliance with applicable local laws and other requirements from Group.
Closely liaise with Internal Audit should ensure sufficient and necessary assurance could be delivered on a most effective and efficient manner without unnecessary burden on the business.
4. Reporting
Responsible to prepare routine reports in charged by Compliance department and/or give advice for other divisions, departments regarding ad-hoc reports required by SBV.
Responsible to prepare and submit regular compliance reports and management information reports to Head of Compliance and Head of Legal & Compliance Division in accordance with the standard format and requirements set by Group's Compliance team from time to time.
Report major compliance issues and problems to the CEO and Group Compliance team on a timely basis in accordance with the policies and requirements set out in the Compliance Guidelines for the oversea subsidiaries.
5. Financial Crime Function
Ensure clear and practical Financial Crimes related policies and procedures are in place through either directly adopting the local regulations or senior management or Group's Guidelines.
Ensure any breach or potential breach to the Anti-Bribery and Corruption ("ABC") risk appetite or ABC policy requirements is timely reported to the local senior management.
Ensure the appropriate investigations and follow-up actions are taken in time.
6. Training & & Enhancing Awareness
Responsible for conducting direct training or assisting and/or providing advice in the development of local unit training strategies, policies and materials related to Compliance, Financial Crimes and especially AML/ CTF issues.
Responsible for preparing, developing, and designing the Compliance training materials which has been updated in accordance with regulatory changes.
Liaise with service providers to enhance Compliance training courses via SVFC's training platform (if required).
7. Other tasks
Other tasks as assigned by Head of Compliance/Head of Legal & Compliance from time to time
Yêu cầu công việc
Bachelor Degree, preferable legal/ banking
2. Work Experience
Prior experience (3 years) in audit or legal & compliance or risk management functions is an advantage
3. Knowledge
Law/ Compliance/ Consumer Finance/ Audit
Compliance management (Advice & Guidance, Monitoring/Review, Liaise & Coordinate, AML, Financial Crime Function, Development & Implementation)
Develop risk management strategies and processes
4. Skills
Legal research
Compliance regime/ Risk management
Compliance/ Audit techniques
Reporting
Give advise/ Feedback
Training
Market information
Effective communication skills/ Problem-solving
Team Building
Critical Thinking Ability
Quyền lợi được hưởng
Attractive KPI Bonus (monthly or yearly) and 13th month salary
Premium personal healthcare insurance for all employees and spouse and/or children
Annual Health Check
11 days Public Holidays, 14 - 20 days annual leave, 3 days of sick leave with pay
Employee marriage: 5 days
Birthday, Lunar New Year, Mid-autumn, Women's day, Men's day...
Trade union benefits
Training
Thông tin khác
Nhân viên
Kinh nghiệm
2 năm
Số lượng tuyển
1 người
Hình thức làm việc
Toàn thời gian
Giới tính
Không yêu cầu
Nộp hồ sơ liên hệ
CÔNG TY TÀI CHÍNH MTV SHINHAN VIỆT NAM
Chiến lược kinh doanh của Tập đoàn Tài chính Shinhan là cung cấp cho khách hàng dịch vụ đa dạng, tiện lợi và thỏa đáng thông qua sự phân bố chuyên biệt và hiệu quả. Bên cạnh đó, tập đoàn luôn nỗ lực đa dạng hóa phạm vi kinh doanh, cũng như cập nhật những công nghệ tài chính mới nhất để trở thành tập đoàn tài chính dẫn đầu trên quy mô toàn cầu.
Công ty Tài chính Shinhan Việt Nam (Shinhan Finance), trực thuộc Tổng Công ty Shinhan Card (Hàn Quốc), là Công ty Tài chính tiêu dùng 100% vốn nước ngoài (Trước đây là Công ty Tài chính Prudential Việt Nam (Prudential Finance)), chính thức hoạt động dưới Thương hiệu Shinhan Finance từ năm 2019. Với sự kết hợp vững chắc giữa nền tảng công nghệ và các sản phẩm tài chính vượt trội của Shinhan Card cùng di sản hơn 10 năm kinh nghiệm phát triển thị trường cho vay tiêu dùng của Prudential Finance, Công ty Tài chính Shinhan Việt Nam cam kết nỗ lực để trở thành Công ty tài chính hỗ trợ khách hàng tốt nhất Việt Nam.
Với mạng lưới kinh doanh phát triển rộng khắp trên toàn quốc, Công ty luôn tích cực tiếp cận, tư vấn và hỗ trợ khách hàng với những giải pháp tài chính cá nhân linh hoạt, giúp khách hàng hiện thực hóa ước mơ, nâng cao chất lượng cuộc sống. Công ty Tài chính Shinhan Việt Nam tự hào đã và đang được phục vụ hàng trăm ngàn khách hàng và ngày càng có thêm nhiều khách hàng tín nhiệm lựa chọn các sản phẩm và dịch vụ của Công ty. Công ty sẽ tiếp tục phát huy lợi thế kinh doanh, nâng cao chất lượng dịch vụ, đảm bảo chất lượng quản trị tín dụng và quản trị rủi ro, cam kết trở thành công ty tài chính tiêu dùng minh bạch và uy tín trên thị trường Việt Nam với triết lý kinh doanh đúng đắn: Phấn đấu trở thành một công ty "tốt nhất" hơn là một công ty có "lợi nhuận nhất."
Việc làm tương tự
Giải thưởng
của chúng tôi
Top 3
Nền tảng số tiêu biểu của Bộ
TT&TT 2022.
Top 15
Startup Việt xuất sắc 2019 do VNExpress tổ chức.
Top 10
Doanh nghiệp khởi nghiệp sáng tạo Việt Nam - Hội đồng tư vấn kinh doanh ASEAN bình chọn.
Giải Đồng
Sản phẩm công nghệ số Make In Viet Nam 2023.