Chuyên viên cao cấp Kiểm soát tuân thủ

CÔNG TY TÀI CHÍNH TNHH MTV NGÂN HÀNG TMCP SÀI GÒN - HÀ NỘI

Địa điểm làm việc: Hà Nội

Hết hạn: 19/01/2022

Chi tiết công việc
Giới thiệu công ty

Vị trí công việc này hiện tại đã hết hạn nộp hồ sơ, bạn có thể tham khảo thêm một số công việc liên quan phía dưới

Mô tả công việc

Xây dựng, thiết lập hệ thống, quy trình để kiểm soát, phòng ngừa các rủi ro tuân thủ và tổ chức thực hiện chính sách liên quan đến tuân thủ trên toàn hệ thống:
Xây dựng chính sách, quy trình, khung tuân thủ;
Tổ chức quản lý Khung tuân thủ toàn hệ thống;
Xây dựng hệ thống tự đánh giá và đánh giá tuân thủ toàn hệ thống;
Xây dựng, đánh giá, báo cáo mức độ, rủi ro tuân thủ toàn hệ thống;
Lập danh mục, theo dõi, đánh giá việc tuân thủ, chấp hành tuân thủ trọng yếu; Đầu mối, hỗ trợ các Đơn vị xây dựng, theo dõi, cập nhật danh mục tuân thủ từng Đơn vị và toàn hệ thống;
Thiết lập hệ thống thu nhận, đề xuất và theo dõi việc xử lý các sự kiện tuân thủ.
Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ:
Xây dựng kế hoạch, chương trình, nội dung kiểm tra, kiểm soát đảm bảo các hoạt động nghiệp vụ, công tác quản lý, điều hành chung của SHB FC tuân thủ pháp luật;
Tổ chức kiểm tra tuân thủ theo kế hoạch, chương trình và chuyên đề trọng yếu đã đặt ra và báo cáo đánh giá mức độ tuân thủ pháp luật, các nguy cơ, rủi ro do việc không tuân thủ pháp luật về các hoạt động nghiệp vụ (tác nghiệp), quản lý, điều hành;
Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ hoạt động của các Đơn vị tại Hội sở (định kỳ hoặc đột xuất hoặc theo vụ việc);
Phát triển mạng lưới Kiểm soát tuân thủ tại các Đơn vị ngoài Hội sở nhằm kiểm soát và phát hiện sớm các vi phạm tuân thủ và điều phối triển khai việc khắc phục. Định hướng và hướng dẫn các Đơn vị ngoài hội sở chủ động KSTT;
Lập báo cáo và giám sát việc khắc phục của các Đơn vị qua việc giám sát hoạt động. Đưa ra cảnh báo, kiến nghị đối với các Đơn vị liên quan trong việc sửa đổi, bổ sung các quy định nội bộ, nhằm hạn chế rủi ro hoạt động;
Theo dõi kiểm soát việc tuân thủ, khắc phục sau thanh tra/kiểm toán
Tiếp nhận thông tin về các hành vi vi phạm tuân thủ từ các Đơn vị nghiệp vụ/ tổ chức, cá nhân và:
Trực tiếp/ đề xuất thực hiện điều tra sự vụ sai phạm, sự cố, khiếu nại ... (ngoài phạm vi của Khối QTRR) để đề xuất xử lý vi phạm theo quy định của SHB FC và pháp luật, đồng thời cảnh báo và đưa giải pháp để giảm nguy cơ phát sinh sai phạm, sự cố; hoặc
Chuyển Khối QTRR thực hiện Điều tra sự vụ sai phạm, sự cố, khiếu nại nếu vụ việc thuộc thẩm quyền của Khối QTRR; hoặc:
Chuyển Đơn vị có thẩm quyền khác giải quyết theo quy định của SHB FC trong từng thời kỳ.
Tiếp nhận và xử lý các khiếu nại, tố cáo, cảnh báo, phòng ngừa tham nhũng tại SHB FC (ngoài phạm vi của Khối QTRR);
Tiếp nhận và giải quyết hoặc tư vấn hỗ trợ giải quyết khiếu nại tố cáo theo quy định của SHB FC trong từng thời kỳ;
Hỗ trợ các Đơn vị hoặc trực tiếp đại diện cho Ngân hàng làm việc với các cơ quan quản lý nhà nước, cơ quan pháp luật, các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan để giải quyết các khiếu nại, tố cáo (ngoại từ các khiếu nại, tố cáo về xử lý nợ)
Đầu mối thực hiện công tác phòng chống tham nhũng trên toàn hệ thống
Nghiên cứu và tư vấn hình thức xử lý đối với vi phạm của các cá nhân/đơn vị trên toàn hệ thống tương xứng với tính chất, mức độ sai phạm của hành vi và phù hợp với quy định của pháp luật và của SHB FC do các đơn vị kiểm soát nội bộ phát hiện;
Theo dõi việc xử lý vi phạm theo kết luận/quyết định của cấp có thẩm quyền và thực hiện công tác tổng hợp, báo cáo liên quan đến vi phạm và xử lý vi phạm, khiếu nại tố cáo, giải quyết tranh chấp trên toàn hệ thống;
Lập báo cáo định kỳ và đột xuất theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền liên quan đến các hoạt động trên
Làm đầu mối xây dựng và hỗ trợ triển khai hệ thống Phòng chống rửa tiền; Thực hiện công tác điều phối và cung cấp thông tin liên quan đến Phòng chống rửa tiền
Thực hiện các công việc khác theo chỉ đạo của Cấp có thẩm quyền.

Yêu cầu

Bằng cấp: Đại học chuyên ngành, tài chính ngân hàng, kế toán, kiểm toán, đầu tư
Kinh nghiệm: 03 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực liên quan
Tiếng Anh: Toeic 405-600
Có kiến thức tốt về các quy định pháp luật liên quan đến lĩnh vực doanh nghiệp, tài chính ngân hàng, đầu tư, kiểm toán, kế toán
Có kiến thức và kinh nghiệm về kiểm soát tuân thủ, kiểm soát rủi ro vận hành

Thông tin khác

Thông tin chung

Ngày hết hạn: 19/01/2022
Thu nhập: Thỏa thuận

Giới thiệu công ty Xem trang công ty

Công ty Tài Chính TNHH MTV Ngân hàng TMCP Sài Gòn - Hà Nội (SHB Finance) được thành lập theo Giấy phép thành lập và hoạt động số 77/GP-NHNN do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp ngày 12/12/2016. SHB Finance hiện có mạng lưới dịch vụ bao phủ 37 tỉnh thành phố trọng điểm, tập trung cung cấp dịch vụ cho vay tiêu dùng cho các nhóm khách hàng đại chúng với mức thu nhập trung bình từ 3 triệu đồng như CBNV, công nhân, người kinh doanh nhỏ lẻ và các khách hàng khác có thể cung cấp các hóa đơn dịch vụ. Các khoản vay nhằm phục vụ nhu cầu thiết yếu của đông đảo người dân có thu nhập khiêm tốn, hiện đang chiếm tới gần 50% nhu cầu vay tiêu dùng nói chung.

Bằng sự thấu hiểu, SHBFinance Xây dựng chính sách đãi ngộ hướng tới mục tiêu mang lại phần thưởng xứng đáng, thúc đẩy mạnh mẽ để mỗi CBNV tại SHB Finance có thể mang lợi ích tinh thần và vật chất cụ thể cho chính bản thân, đồng thời có thể chia sẻ thành quả lao động ấy cho gia đình, người thân của mình.

CHẾ ĐỘ LƯƠNG, THƯỞNG CẠNH TRANH:

Lương và phụ cấp của CBNV được đảm bảo công bằng về mặt nội bộ và cạnh tranh so với thị trường, có chế độ đánh giá nâng lương hàng năm, chế độ thưởng đa dạng, không hạn chế theo nỗ lực và kết quả công việc như: thưởng năng suất, thưởng hoàn thành công việc, thưởng sáng kiến, thưởng dự án, thưởng thu hút, thưởng các kì Lễ, Tết...

CƠ HỘI ĐƯỢC ĐÀO TẠO, PHÁT TRIỂN & THĂNG TIẾN

Chương trình đào tạo kỹ năng và chuyên môn được thiết kế riêng phù hợp với từng đối tượng nhân viên, luôn có cơ hội thăng tiến và phát triển sự nghiệp lâu dài tại SHB Finance.

BẢO HIỂM SỨC KHỎE SHBF CARE

Bảo hiểm chăm sóc sức khỏe dành riêng cho CBNV và chương trình bảo hiểm ưu đãi dành cho người thân của CBNV làm việc tại SHB Finance tại những bệnh viện lớn, uy tín. Ngoài ra, định kỳ hàng năm CBNV còn được tham gia khám sức khỏe tổng quát.

VAY VỐN ƯU ĐÃI CHO CBNV

Chính sách vay tiêu dùng với lãi suất ưu đãi được thiết kế riêng cho CBNV tại SHB Finance để đáp ứng các nhu cầu tài chính cá nhân.

LÝ DO ĐỒNG HÀNH CÙNG SHBFINANCE:

Môi trường làm việc chuyên nghiệp, cởi mở, chú trọng 5 giá trị cốt lõi: "Thông minh - Chính trực - Dũng cảm - Thân thiện - Hợp tác"

Thời gian làm việc từ thứ 2 - thứ 6, nghỉ trưa 1h30'
Đồng nghiệp thân thiện, cởi mở với tư duy đề cao sự phát triển của mỗi cá nhân;
Văn phòng làm việc với không gian mở, rộng rãi, được cung cấp đầy đủ các trang thiết bị để phục vụ cho công việc.

Quan tâm đặc biệt đến nhân viên:

Gói đãi ngộ cạnh tranh (upto...) cùng chính sách nâng lương theo định kỳ. Tổng thu nhập lên đến 14 tháng lương/năm
Hỗ trợ ăn trưa lên tới 1.200.000 VND/tháng
Quyền lợi chăm sóc sức khỏe đặc quyền bảo hiểm sức khỏe toàn diện SHBFC Care
Khám sức khỏe thường niên tại bệnh viện hàng đầu Việt Nam cùng các chế độ BHXH theo quy định của nhà nước
Du lịch thường niên, hoạt động team building năm.
Tập trung hỗ trợ sự phát triển cá nhân
Được tư vấn, đồng hành và hỗ trợ phát triển sự nghiệp cùng các cấp quản lý tài năng, giàu kinh nghiệm
Cơ hội tham gia các dự án lớn, đi đầu trong lĩnh vực tài chính tiêu dùng
Chính sách hỗ trợ các hoạt động học tập, trao đổi, chia sẻ kiến thức, giao lưu văn hoá (Training, Seminar...).

Quy mô công ty

Từ 501 - 1000 nhân viên

Chia sẻ: