HO - Khối Pháp Chế Và Quản Lý Rủi Ro - CVCC Phòng Chống Rửa TiềnLPBank - Ngân Hàng TMCP Lộc Phát Việt Nam (Tên Gọi Cũ Ngân Hàng TMCP Bưu Điện Liên Việt)

1. Công tác báo cáo và Cung cấp thông tin:
• Đầu mối rà soát, xử lý, kiểm soát các yêu cầu cung cấp thông tin tiếp nhận tại Hội sở chính được phân công về Khối PC&QLRR xử lý, từ các Đơn vị khác của LPBank theo CNNV và quy định của Ngân hàng
• Đầu mối thực hiện báo cáo định kỳ, đột xuất của nghiệp vụ PCRT/TTKB/TTPBVK và TTCV, tuân thủ FATCA (bao gồm báo cáo nội bộ và báo cáo gửi ra bên ngoài) có tính chất phức tạp, đặc thù.
• Đầu mối cung cấp các thông tin về công tác PCRT/TTKB/TTPBVK và TTCV, tuân thủ FATCA tại LPBank cho Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền, đối tác, đơn vị nội bộ LPBank ... theo quy định.
• Đầu mối thực hiện các báo cáo định kỳ/đột xuất khác theo phân công của Lãnh đạo
2. Công tác đánh giá rủi ro:
• Đầu mối đánh giá rủi ro và cho ý kiến về PCRT/TTKB/TTPBVK và TTCV, tuân thủ FATCA đối với sản phẩm/dịch vụ, kênh phân phối, hệ thống/ứng dụng.
• Triển khai một phần hoặc toàn bộ chương trình đánh giá rủi ro rửa tiền đối với LPBank (bao gồm quá trình xây dựng tiêu chí đánh giá, thu thập số liệu, phân tích, đánh giá, báo cáo, lập kế hoạch hành động, ....) .
• Đầu mối đánh giá rủi ro đối với Khách hàng/giao dịch/Đối tác theo yêu cầu từ các đơn vị hoặc phục vụ triển khai nghiệp vụ tại Bộ phận PCRT .
3. Công tác cảnh báo rủi ro:
• Đầu mối xây dựng các công văn, cảnh báo về rủi ro rửa tiền/tài trợ khủng bố/tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt/cấm vận/tuân thủ FATCA tại LPBank và các hình thức cảnh báo có tính chất phức tạp, không có tiền lệ.
• Xây dựng, hướng dẫn triển khai các biện pháp phòng, ngừa rủi ro tương ứng với các rủi ro được cảnh báo (nếu có)
4. Công tác rà soát, giám sát Khách hàng:
• Đầu mối rà soát và giám sát khách hàng, giao dịch có dấu hiệu đáng ngờ trên cơ sở dữ liệu hệ thống phòng, chống rửa tiền và ghi nhận từ các Đơn vị trong quá trình triển khai nghiệp vụ.
• Lập báo cáo kết quả rà soát, giám sát khách hàng/giao dịch phức tạp, không tiền lệ .
• Xây dựng các mẫu biểu, đề xuất chu trình rà soát, giám sát nhằm nâng cao hiệu quả triển khai triển khai công tác rà soát, giám sát
5. Thực hiện nhiệm vụ về phòng, chống khủng bố:
• Đầu mối xây dựng các quy định, phương án cụ thể về phòng, chống khủng bố tại Ngân hàng trong từng thời kỳ.
• Lập kế hoạch, thực hiện phương án xử lý, khắc phục hậu quả khi khủng bố xảy ra theo quy định.
• Đầu mối thu thập thông tin, xử lý dữ liệu và thực hiện báo cáo định kỳ/đột xuất trong công tác phòng, chống khủng bố.
6. Hướng dẫn, hỗ trợ triển khai nghiệp vụ:
• Đầu mối hướng dẫn, hỗ trợ triển khai PCRT/TTKB/PBVK&TTCV, triển khai tuân thủ FATCA, cung cấp thông tin Khách hàng và phòng, chống khủng bố tại Ngân hàng (bao gồm hỗ trợ đơn vị và công tác thanh, kiểm tra, báo cáo tại các ĐVKD)
• Hướng dẫn, hỗ trợ nghiệp vụ cho Chuyên viên, Chuyên viên chính trong Bộ phận, nhóm làm việc để đảm bảo công việc được triển khai đúng, đầy đủ.
7. Công tác xây dựng chính sách, văn bản quy định nội bộ, cải tiến và các dự án:
• Xây dựng chính sách, văn bản nội bộ về PCRT/TTKB/PBVK&TTCV , triển khai tuân thủ FATCA, cung cấp thông tin Khách hàng và phòng, chống khủng bố.
• Xây dựng yêu cầu, phân tích, kiểm thử, thực hiện /điều phối các công việc của các Dự án có liên quan đến nghiệp vụ PCRT (hệ thống giám sát giao dịch, hệ thống quét lọc, .v.v....).
• Đầu mối vận hành, hỗ trợ các đơn vị/nội bộ trong việc vận hành các hệ thống PCRT. Kiểm tra, đánh giá hệ thống phòng chống rửa tiền/chống tài trợ khủng bố/cấm vận và đề xuất cải tiến/hoàn thiện.
8. Công tác đào tạo và lập kế hoạch:
• Xây dựng kế hoạch, theo dõi, giám sát và đôn đốc triển khai công việc trong nhóm mình được phân công phụ trách.
• Lập kế hoạch, xây dựng tài liệu và triển khai công tác đào tạo về PCRT/TTKB/PBVK&TTCV , triển khai tuân thủ FATCA, cung cấp thông tin Khách hàng và phòng, chống khủng bố.
• Trực tiếp tham gia giảng dạy, đào tạo, trả lời các câu hỏi trong các chương trình đào tạo (online/trực tiếp...) về PCRT/TTKB/PBVK&TTCV , triển khai tuân thủ FATCA, cung cấp thông tin Khách hàng và phòng, chống khủng bố.
• Xây dựng các tài liệu, bộ câu hỏi thi khác theo yêu cầu từ Trung tâm Đào tạo.
• Thực hiện các khóa đào tạo nội bộ theo chuyên đề công việc, nghiệp vụ đang được lãnh đạo phân công.
9. Các công việc khác theo phân công của Lãnh đạo Bộ phận/Phòng/Khối và Ngân hàng trong từng thời kỳ.