MỤC TIÊU VỊ TRÍ
Có trách nhiệm hỗ trợ doanh nghiệp đảm bảo hoạt động đúng quy định pháp luật, quy định nội bộ, chính sách quản trị và chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp; đồng thời nhận diện, cảnh báo, theo dõi và kiến nghị xử lý các rủi ro tuân thủ phát sinh trong quá trình vận hành.
NHIỆM VỤ CHÍNH
1. Rà soát và cập nhật yêu cầu tuân thủ
Theo dõi, cập nhật các văn bản pháp luật, quy định của cơ quan nhà nước có liên quan đến hoạt động của doanh nghiệp.
Rà soát, đối chiếu các quy trình, quy định, hướng dẫn nội bộ với yêu cầu pháp luật và yêu cầu quản trị nội bộ.
Đề xuất sửa đổi, bổ sung các quy định nội bộ để đảm bảo tính phù hợp và khả thi trong thực tế vận hành.
2. Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ
Thực hiện kiểm tra định kỳ hoặc đột xuất tại các phòng ban, đơn vị, chi nhánh, cửa hàng hoặc bộ phận chức năng.
Đánh giá việc chấp hành quy trình, quy định, chuẩn mực nghiệp vụ và yêu cầu kiểm soát.
Ghi nhận các điểm không phù hợp, hành vi vi phạm, lỗ hổng kiểm soát hoặc nguy cơ rủi ro tuân thủ.
Lập biên bản, báo cáo kết quả kiểm tra và trình cấp có thẩm quyền xem xét.
3. Cảnh báo và xử lý rủi ro tuân thủ
Phân tích nguyên nhân sai phạm hoặc rủi ro tuân thủ phát sinh.
Đề xuất biện pháp chấn chỉnh, phòng ngừa, khắc phục phù hợp với mức độ rủi ro tuân thủ.
Theo dõi việc thực hiện hành động khắc phục/phòng ngừa của các đơn vị liên quan.
Báo cáo các trường hợp chậm khắc phục, tái phạm hoặc có dấu hiệu rủi ro trọng yếu.
4. Tham gia xây dựng hệ thống tuân thủ
Tham gia xây dựng chính sách, quy trình, biểu mẫu, checklist và công cụ đánh giá tuân thủ.
Hỗ trợ triển khai các chương trình về tuân thủ, đạo đức nghề nghiệp, phòng chống gian lận, xung đột lợi ích, phòng chống tham nhũng hoặc các chương trình
kiểm soát nội bộ khác.
Góp ý hoàn thiện cơ chế giám sát, chấm điểm, báo cáo và cảnh báo tuân thủ trong toàn hệ thống.
5. Đào tạo và truyền thông
Tổ chức hoặc phối hợp tổ chức đào tạo, hướng dẫn nhận thức tuân thủ cho nhân sự trong Công ty.
Giải thích và hướng dẫn các đơn vị thực hiện đúng quy trình, quy định và yêu cầu kiểm soát.
Truyền thông các lỗi phổ biến, bài học kinh nghiệm, các lưu ý trọng yếu về tuân thủ.
6. Báo cáo và phối hợp
Lập báo cáo tuân thủ định kỳ, báo cáo chuyên đề hoặc báo cáo đột xuất theo yêu cầu.
Phối hợp với các bộ phận như Pháp chế, Nhân sự, Tài chính, Vận hành,
Kiểm toán nội bộ, Quản trị rủi ro trong các vấn đề có liên quan.
Thực hiện các công việc khác theo phân công của cấp quản lý trực tiếp.