Trưởng Phòng Kiểm Soát Nội Bộ

TƯ VẤN
Tư vấn, tham mưu cho Ban lãnh đạo về công tác kiểm tra trực tiếp việc tuân thủ quy định của pháp luật và hệ thống chính sách văn bản nội bộ của Tập đoàn.
Tư vấn cho ban lãnh đạo Công ty và các khối/phòng ban khác các vấn đề về quản trị doanh nghiệp, hệ thống báo cáo quản trị, tuân thủ và rủi ro.
Tham gia nhận diện rủi ro liên quan đến quản trị doanh nghiệp, tuân thủ có ảnh hưởng tới hoạt động Tập đoàn, phân tích và đánh giá rủi ro, đề xuất giải pháp kiểm soát rủi ro.
Tham gia góp ý xây dựng, sửa đổi các quy trình, quy chế quản lý nội bộ của Công ty
TỔ CHỨC - TRIỂN KHAI
Tổ chức xây dựng kế hoạch Kiểm soát nội bộ năm/từng cuộc Kiểm soát hoặc đột xuất theo yêu cầu của Hội đồng quản trị.
Tổ chức, phân bổ nguồn nhân lực tham gia đoàn kiểm soát (nguồn lực nội bộ ban và đề xuất nhân sự chuyên môn ngoài ban tham gia theo chuyên đề).
Tổ chức và/hoặc trực tiếp tham gia làm trưởng đoàn triển khai chương trình kiểm soát chi tiết của từng đợt kiểm soát:
Kiểm soát hoạt động vận hành của Tập đoàn, các đơn vị thành viên và tại các trung tâm dịch vụ
Kiểm soát/kiểm toán hoạt động tài chính, soát xét Báo cáo tình hình kinh doanh, Báo cáo đánh giá công tác quản lý và các báo cáo khác theo định kỳ.
Kiểm soát tính tuân thủ trong việc thực hiện các quy định, quy trình, hướng dẫn, biểu mẫu tại tập đoàn Công ty.
Kiểm soát, thanh tra theo chuyên đề/chỉ đạo của CT HĐQT
Tổ chức, hướng dẫn phương pháp theo dõi cập nhật số liệu, khắc phục sau kiểm soát đối với các khuyến nghị của kiểm soát nội bộ
Chỉ đạo lưu trữ hồ sơ kiểm soát được lưu giữ theo đúng quy định của Pháp luật, các quy định lưu văn bản liên quan của Tập đoàn và của ban KSNB.
Rà soát, báo cáo kết quả kiểm soát cho Hội đồng quản trị, bao gồm: các phát hiện kiểm soát quan trọng có ảnh hưởng tới hoạt động Tập đoàn, các dấu hiệu nghi ngờ có gian lận nghiêm trọng, lỗi vận hành không hợp lý hoặc gây thất thoát trong nội bộ Tập đoàn (nếu có), các khuyến nghị nhằm giải quyết và/hoặc cải thiện hệ thống kiểm soát.
Hỗ trợ điều tra các hoạt động nghi ngờ là có gian lận/sai phạm nghiêm trọng trong Tập đoàn và thông báo kết quả cho Ban Lãnh đạo, Hội đồng khen thưởng kỷ luật.
Đào tạo chuyên viên thuộc ban: phương pháp kiểm toán, và các chuẩn mực khác liên quan đến việc thực hiện công việc KSNB
Đánh giá năng lực làm việc cán bộ trong Ban định kỳ theo tháng, quý, năm để làm căn cứ để chi trả lương, tăng lương, đào tạo, tuyển dụng, điều chuyển hoặc chấm dứt hợp đồng lao động.
Xây dựng các chính sách, quy định và quản lý các hoạt động nghiệp vụ liên quan, đề xuất cải tiến thực hiện các công việc trong ban.