Trưởng Phòng/phó Phòng Quản Trị Rủi Ro

* Chức năng chính:

- Trển khai công tác quản trị rủi ro theo kế hoạch và yêu cầu.

- Tham mưu đề xuất xây dựng, sửa đổi Hệ thống quy chế, quy trình, quy định liên quan đến công tác quản trị rủi ro để nâng cao tính hiệu quả và phù hợp với tình hình thực tế.



* Nhiệm vụ:

Lập kế hoạch và tổ chức triển khai các nội dung công việc:

1. Tham gia xây dựng, rà soát hệ thống các quy trình, quy chế, hướng dẫn về công tác QTRR đối

với các sản phẩm mới, quy định, quy trình, hướng dẫn nội bộ trước khi ban hành;

2. Tham gia xây dựng, rà soát chính sách quản trị rủi ro, hạn mức chấp nhận rủi ro, công cụ đo

lường/ kiểm soát và giám sát rủi ro đối với các nghiệp vụ hoạt động của công ty;

3. Rà soát định kỳ hoặc bất thường các nghiệp vụ để đánh giá các rủi ro hiện hữu, nhận diện rủi ro

tiềm ẩn phát sinh, xây dựng chốt chặn, thẩm định hoặc tái thẩm định chốt chặn rủi ro. Đánh giá

tính tuân thủ và hiểu quả của chính sách rủi ro để đề xuất giải pháp phù hợp;

4. Kiểm tra, giám sát, xử lý và báo cáo việc tuân thủ các chính sách và quy trình QTRR của các

bộ phận nghiệp vụ;

5. Tham gia góp ý, phản biện vào việc thiết lập phần mềm lõi quản lý hoạt động giao dịch cổ phiếu,

giao dịch ký quỹ, giao dịch chứng quyền và các giao dịch khác ở khía cạnh QTRR;

6. Theo dõi diễn biến thị trường, cập nhật thông tin liên quan đến cổ phiếu cho vay để thực hiện

việc điểu chỉnh tỷ lệ cho vay, hạn mức vay, giá chặn hay loại bỏ cổ phiếu trong danh mục;

7. Thực hiện theo dõi và đánh giá độc lập các hợp đồng cho vay ký quỹ; danh mục/ phương án đầu tư trái phiếu, cổ phiếu của công ty;

8. Thực hiện các công việc thông báo bán giải chấp cổ phiếu khi các tài khoản rơi vào tỷ lệ bị cảnh

báo và giải chấp đến khi xây dựng xong việc bán giải chấp tự động trên hệ thống;

9. Lập và thực hiện báo cáo về Quản trị rủi ro định kỳ hoặc bất thường cho nội bộ phục vụ hoạt

động quản lý, Ban Điều hành; gửi các cơ quan chức năng định kỳ hoặc bất thường

chính xác và đúng hạn;

10. Thực hiện các công việc được giao khác theo chỉ đạo của TGĐ/Giám đốc Khối QTRR và tuân thủ.



* Quyền hạn:

1. Đề nghị các phòng ban có liên quan cung cấp các thông tin, phối hợp thực hiện trong công tác Quản trị rủi ro.

2. Các quyền hạn khác theo Quy định của Công ty