- Kiểm soát việc áp dụng, tuân thủ hệ thống chính sách, quy định, quy trình... tại các đơn vị, phòng ban.
- Rà soát và tham gia ý kiến xây dựng hệ thống quản trị rủi ro, chuẩn hóa tài liệu chính sách, quy định, quy trình, hướng dẫn...
- Đánh giá mức độ tuân thủ của nhân viên đối với các quy định chính sách...
- Theo dõi giám sát việc thực hiện của các Đơn vị/ Phòng ban đối với các khuyến nghị của BKS
- Kiểm soát báo cáo kết quả kinh doanh
- Cập nhật và báo cáo định kỳ số liệu tài chính kế toán theo yêu cầu cấp trên
- Rà soát, kiểm tra số liệu hạch toán kế toán và báo cáo tài chính tại các công ty thành viên được phân công về tính chính xác, hợp lý theo chuẩn mực kế toán, chính sách thuế và các quy định của pháp luật
- Kiểm soát, giám sát các mục tiêu Doanh thu, Chi phí giữa kế hoạch và thực hiện
- Kiểm soát hoạt động tài chính và nêu các rủi ro thanh toán, thanh khoản, công nợ...
- Theo dõi giám sát việc thực hiện của các Đơn vị/ Phòng ban đối với các khuyến nghị của BKS
- Kiểm soát tình hình thu hồi công nợ quá hạn
- Kiểm tra số liệu công nợ quá hạn
- Yêu cầu NVKD giải trình, đưa ra giải pháp hành động
- Theo dõi giám sát việc thực hiện
- Thực hiện kiểm soát hoạt động theo chuyên đề
- Thu thập hồ sơ, số liệu, hình ảnh cần thiết liên quan đến nội dung kiểm tra, kiểm soát
- Yêu cầu cung cấp chính sách, quy trình, quy chế quản lý nội bộ, hồ sơ chứng từ, số liệu trước thời điểm thực hiện kiểm tra
- Xây dựng kế hoạch kiểm soát, thiết lập câu hỏi kiểm tra, nội dung đánh giá chi tiết cụ thể của từng chuyên đề
- Rà soát hồ sơ sổ sách, hóa đơn, chứng từ.
- Kiểm tra hiện trường ghi nhận lại bằng biên bản (ghi nhận số lượng tồn kho, tồn quỹ, tài sản, trang thiết bị....) hoặc ghi nhận lại bằng hình ảnh/ video để thu thập thông tin.
- Phỏng vấn trực tiếp CBNV và các đối tượng liên quan để thu thập thông tin.
- Các biện pháp kỹ thuật khác khi cần thiết
- Theo dõi giám sát việc thực hiện của các Đơn vị/ Phòng ban đối với các khuyến nghị của BKS
Nhiệm vụ khác theo sự phân công của cấp trên