Chuyên Viên Kiểm Soát Nội Bộ

• Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ các quy định pháp luật, điều lệ công ty, quyết định
của Đại Hội đồng Cổ đông, quyết định của Hội đồng Quản trị, các quy chế, quy trình
nghiệp vụ, quy trình quản trị rủi ro của công ty, của các bộ phận có liên quan và của
người hành nghề chứng khoán trong công ty;
• Giám sát thực thi các quy định nội bộ, các hoạt động tiềm ẩn xung đột lợi ích trong
nội bộ công ty, đặc biệt đối với các hoạt động kinh doanh của bản thân công ty và các
giao dịch cá nhân của nhân viên công ty; giám sát việc thực thi trách nhiệm của cán
bộ, nhân viên trong công ty, thực thi trách nhiệm của đối tác đối với các hoạt động đã
ủy quyền.
• Kiểm tra nội dung và giám sát việc thực hiện các quy tắc về đạo đức nghề nghiệp;
• Giám sát việc tính toán và tuân thủ các quy định đảm bảo an toàn tài chính;
• Giám sát việc tách biệt tài sản của khách hàng;
• Giám sát việc bảo quản, lưu giữ tài sản của khách hàng;
• Kiểm soát việc tuân thủ quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền; lập và gửi
các báo cáo liên quan đến hoạt động phòng chống rửa tiền theo yêu cầu của chủ sở
hữu, cơ quan quản lý Nhà nước theo quy định;
• Soạn thảo nội dung và thực hiện đào tạo về phòng chống rửa tiền, đào tạo tuân thủ
cho cán bộ nhân viên trong công ty theo kế hoạch được phê duyệt;
• Kiểm tra tính chính xác, đầy đủ của hồ sơ, dữ liệu trước khi các bộ phận nghiệp vụ
cung cấp cho các cơ quan quản lý nhà nước khi có yêu cầu;
• Nghiên cứu Đạo luật FATCA và các văn bản hướng dẫn thi hành; Thực hiện tổng hợp
dữ liệu và báo cáo FATCA theo quy định;
• Thực hiện các nhiệm vụ khác theo yêu cầu của Phòng Kiểm soát Nội bộ và Ban Tổng
Giám đốc.