Chuyên Viên Pháp Chế Tuân Thủ (Kinh Nghiệm Chứng Khoán)

Cung cấp ý kiến pháp lý:
- Cung cấp ý kiến pháp lý cho các phòng ban trong công ty liên quan đến các hoạt động kinh doanh và hoạt động quản lý.
- Đánh giá và nêu ý kiến về các rủi ro pháp lý trong hoạt động đầu tư và hoạt động kinh doanh của công ty.
- Tư vấn pháp lý liên quan đến hoạt động chứng khoán cơ sở, chứng khoán phái sinh, chứng quyền và trái phiếu chính phủ bao gồm việc tuân thủ các quy định của Ủy ban Chứng khoán, các Sở Giao Dịch Chứng khoán và các cơ quan quản lý có liên quan.
- Thực hiện các thủ tục pháp lý liên quan đến việc xin cấp giấy phép hoạt động cho các sản phẩm tài chính như chứng quyền, chứng khoán phái sinh và trái phiếu chính phủ.
- Đảm bảo mọi hoạt động của Công ty được cấp phép/đăng ký đầy đủ và tuân thủ quy định của pháp luật.
Xây dựng hệ thống văn bản nội bộ
- Soạn thảo, xem xét nội dung hợp đồng, thỏa thuận, biên bản ghi nhớ, và các tài liệu, văn bản pháp lý khác của công ty.
- Đảm bảo các mẫu biểu, công văn, tài liệu do Công ty ban hành trong mọi hoạt động, tuân thủ quy định pháp luật và chính sách nội bộ của công ty.
- Hỗ trợ các phòng ban xây dựng và hoàn thiện các quy trình nghiệp vụ để phát hành và quản lý vận hành các sản phẩm tài chính như chứng quyền, trái phiếu chính phủ tuân thủ các quy định pháp luật hiện hành.
Kiểm soát tuân thủ
- Thường xuyên rà soát và cập nhật quy trình nghiệp vụ để đáp ứng yêu cầu hoạt động thực tiễn của Công ty và/hoặc quy định mới của pháp luật.
- Theo dõi và cập nhật các quy định pháp luật mới có thể ảnh hưởng đến hoạt động của công ty, đặc biệt là trong lĩnh vực chứng khoán và chứng khoán phái sinh.
- Lập báo cáo đánh giá tác động/ảnh hưởng của các quy định pháp luật mới đến các hoạt động của công ty gửi BTGĐ.
- Đảm bảo mọi hoạt động của các cá nhân, phòng ban trong công ty tuân thủ đầy đủ các quy trình nghiệp vụ, chính sách nội bộ và quy định của pháp luật.
- Xử lý các tranh chấp pháp lý để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công ty khi cần thiết.