Mức độ phù hợp và xếp hạng của bạn so với ứng viên khác như thế nào?
1. MỤC TIÊU VỊ TRÍ
Đảm nhận vai trò tư vấn pháp lý chuyên sâu cho các hoạt động kinh doanh của Công ty, đồng thời thực hiện chức năng giám sát tuân thủ nội bộ. Vị trí này yêu cầu người có nền tảng pháp lý vững chắc trong lĩnh vực chứng khoán, khả năng xử lý độc lập các vấn đề pháp lý phát sinh và kinh nghiệm thực tế tại công ty chứng khoán.
2. MÔ TẢ CÔNG VIỆC
2.1. Tư vấn Pháp lý cho Hoạt động Kinh doanh
• Tư vấn và tham mưu cho Ban
Giám đốc về các vấn đề pháp lý liên quan đến hoạt động kinh doanh của Công ty; chủ động nhận diện rủi ro pháp lý và đề xuất phương án xử lý kịp thời.
• Nghiên cứu, cập nhật và phổ biến các quy định pháp luật mới liên quan đến hoạt động chứng khoán, thị trường vốn và các lĩnh vực kinh doanh của Công ty đến các bộ phận liên quan.
• Tham gia trực tiếp vào quá trình đàm phán và thương thảo với khách hàng trong các giao dịch kinh doanh; đảm bảo nội dung thỏa thuận tuân thủ đúng quy định pháp luật và quy định của ngành chứng khoán.
2.2. Xây dựng & Rà soát Hợp đồng
• Soạn thảo, rà soát và chuẩn hóa hợp đồng cho từng loại hình sản phẩm và dịch vụ Công ty cung cấp cho khách hàng, bao gồm hợp đồng môi giới, hợp đồng tư vấn đầu tư, hợp đồng phân phối sản phẩm và các thỏa thuận liên quan.
• Rà soát pháp lý các hợp đồng, thỏa thuận hợp tác với đối tác bên ngoài trước khi trình ký; đảm bảo quyền lợi của Công ty được
bảo vệ đầy đủ trong từng điều khoản.
• Xây dựng và cập nhật thư viện mẫu hợp đồng chuẩn theo từng nghiệp vụ; hướng dẫn các bộ phận kinh doanh sử dụng đúng mẫu hợp đồng phù hợp với từng loại giao dịch.
2.3. Giám sát Tuân thủ Nội bộ
• Kiểm tra và giám sát việc tuân thủ các quy định pháp luật, điều lệ Công ty, quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng Quản trị và các quy chế quy trình nghiệp vụ trong toàn Công ty.
• Giám sát các hoạt động tiềm ẩn xung đột lợi ích trong nội bộ Công ty, đặc biệt là các hoạt động kinh doanh của Công ty và các giao dịch cá nhân của nhân viên; kịp thời báo cáo và đề xuất biện pháp xử lý khi phát hiện vi phạm.
• Giám sát việc thực thi trách nhiệm của cán bộ nhân viên trong Công ty và trách nhiệm của đối tác trong các hoạt động được ủy quyền; kiểm tra việc thực hiện các quy tắc đạo đức nghề nghiệp theo quy định của ngành chứng khoán.
2.4. Xây dựng & Cập nhật Quy định Nội bộ
• Tham gia xây dựng, rà soát và cập nhật các quy chế, quy trình nội bộ của Công ty đảm bảo phù hợp với quy định pháp luật hiện hành và thực tiễn hoạt động của từng bộ phận.
• Phối hợp với bộ phận
Kiểm soát Nội bộ và Quản lý Rủi ro trong việc rà soát định kỳ các quy trình quản trị rủi ro; đề xuất điều chỉnh khi phát sinh thay đổi về quy định pháp lý hoặc mô hình kinh doanh.
• Theo dõi và cập nhật kịp thời các thay đổi trong quy định của UBCKNN và các cơ quan quản lý liên quan; đánh giá tác động và đề xuất phương án điều chỉnh hoạt động của Công ty cho phù hợp.