• Xây dựng kế hoạch kiểm soát nội bộ định kỳ và đột xuất; tổ chức triển khai, phân công công việc và giám sát việc thực hiện các hoạt động kiểm soát nội bộ theo quy định của pháp luật về chứng khoán, quy định nội bộ của Công ty và các chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp.
• Tổ chức kiểm tra, giám sát việc tuân thủ các quy trình nghiệp vụ, quy định
quản lý tài chính, hoạt động môi giới, tự doanh, tư vấn đầu tư và các hoạt động nghiệp vụ khác; kịp thời phát hiện các sai sót, vi phạm và kiến nghị biện pháp xử lý, khắc phục.
• Chủ động đánh giá hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ; nhận diện các rủi ro trọng yếu, điểm yếu trong quy trình vận hành và đề xuất các giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả quản trị, kiểm soát và tuân thủ.
• Chủ động hoặc phối hợp xây dựng, rà soát, sửa đổi, bổ sung các quy chế, quy trình nghiệp vụ, quy định nội bộ liên quan đến hoạt động chứng khoán, quản trị rủi ro và kiểm soát nội bộ nhằm đảm bảo phù hợp với quy định pháp luật và thực tiễn hoạt động.
• Tổ chức giám sát việc tuân thủ các chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định của pháp luật và của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; kịp thời báo cáo, cảnh báo các rủi ro phát sinh.
• Tổ chức kiểm soát việc thực hiện các quy định về phòng, chống rửa tiền, phòng chống tài trợ khủng bố và các quy định về tuân thủ khác theo quy định của pháp luật.
• Tổng hợp, phân tích kết quả kiểm soát nội bộ; lập báo cáo định kỳ, đột xuất và tham mưu cho
Trưởng Ban Kiểm soát nội bộ, Ban Tổng Giám đốc các giải pháp nâng cao hiệu quả kiểm soát, quản trị rủi ro và tuân thủ.
• Hoàn thành các báo cáo định kỳ theo phạm vi phân công phụ trách.
• Phối hợp với các đơn vị trong Công ty trong công tác truyền thông, đào tạo và hướng dẫn triển khai các quy định về kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và tuân thủ.
• Thực hiện các nhiệm vụ khác theo phân công của
Trưởng Ban Kiểm soát nội bộ.