Mô tả Công việc
1. MỤC TIÊU VỊ TRÍ
Trưởng phòng Pháp chế là cố vấn pháp lý chiến lược của Ban
Giám đốc - chịu trách nhiệm toàn diện về khung pháp lý, tuân thủ nội bộ và quản trị rủi ro pháp lý cho toàn bộ hoạt động của HDS. Vị trí này đòi hỏi tư duy pháp lý sắc bén kết hợp định hướng kinh doanh.
2. TRÁCH NHIỆM CHÍNH
2.1. Tư Vấn & Tham Mưu Pháp Lý
Là đầu mối pháp lý cho Ban Giám đốc, HĐQT và Ban Kiểm soát; cung cấp ý kiến pháp lý độc lập cho các quyết định kinh doanh quan trọng.
Theo dõi và đánh giá tác động của các thay đổi pháp luật, quy định UBCKNN/VSD; đề xuất phương án ứng phó kịp thời.
Quản lý quan hệ với
luật sư tư vấn bên ngoài (outside counsel) và điều phối các cuộc thanh tra, kiểm tra của cơ quan quản lý.
2.2. Hợp Đồng & Đàm Phán
Xây dựng, chuẩn hóa và duy trì thư viện hợp đồng cho toàn bộ sản phẩm/dịch vụ của HDS: môi giới, tư vấn đầu tư, IB/ECM, phái sinh, CW.
Soạn thảo, rà soát và phê duyệt pháp lý hợp đồng thương mại, hợp đồng đối tác trước khi ký kết; trực tiếp đàm phán các điều khoản pháp lý phức tạp với khách hàng tổ chức và đối tác.
2.3. Kiểm Tra & Giám Sát Tuân Thủ
Xây dựng và vận hành chương trình tuân thủ nội bộ (compliance program): chính sách, Written Supervisory Procedures (WSP), kiểm tra định kỳ và báo cáo.
Giám sát tuân thủ Luật Chứng khoán, Điều lệ Công ty, Nghị quyết HĐQT/ĐHĐCĐ, quy chế nghiệp vụ và quy trình quản trị rủi ro của tất cả bộ phận.
Giám sát tuân thủ của người hành nghề chứng khoán trong Công ty; thực hiện compliance testing định kỳ và báo cáo kết quả cho Ban Giám đốc.