Chuyên Viên Cao Cấp Luật & Kiểm Soát Tuân Thủ

1. Mục đích của vị trí
- Tư vấn pháp lý đối với các giao dịch thương mại giữa Công ty, Khách hàng, tổ chức cung cấp dịch vụ và các đối tác
- Thực hiện kiểm soát nội bộ để bảo đảm tuân thủ và phòng, tránh xung đột lợi ích
2. Nhiệm vụ và trách nhiệm chính
- Tư vấn pháp lý với các giao dịch thương mại
• Tham gia các cuộc họp khi được yêu cầu từ các bộ phận kinh doanh liên quan đến việc hợp tác, đầu tư, cung cấp sản phẩm, dịch vụ hoặc mua sản phẩm, dịch vụ của Công ty với đối tác
• Đề xuất cấu trúc sản phẩm, dịch vụ phù hợp với yêu cầu của khách hàng, quy định của pháp luật và khả năng cung cấp của Công ty
• Soạn thảo, xem xét các tài liệu giao dịch của các bộ phận trong quá trình cung cấp sản phẩm, dịch vụ;
• Làm việc với cơ quan Nhà nước có liên quan trong quá trình cung cấp sản phẩm, dịch vụ
- Tư vấn các bộ phận trong quá trình lập, soạn thảo quy trình nghiệp vụ, soạn thảo biểu mẫu và xây dựng các sản phẩm mới của Công ty
• Tham gia các buổi họp, trao đổi thông tin về hoạt động của bộ phận nghiệp vụ, sản phẩm dịch vụ của Công ty
• Đóng góp ý kiến pháp lý liên quan đến hoạt động chuyên môn của bộ phận nghiệp vụ, phân tích các vấn đề pháp lý liên quan đến các sản phẩm được đề xuất
• Hỗ trợ soạn thảo, sửa đổi quy trình nghiệp vụ, soạn thảo các hợp đồng mới tương ứng với sản phẩm nghiệp vụ của Công ty
- Tư vấn Công ty và các bộ phận chuyên môn tổ chức hoạt động đúng quy định pháp luật và chuẩn bị cho các thay đổi về khung pháp lý
• Hướng dẫn, giải thích, thuyết trình, tổ chức trao đổi với các bộ phận về các văn bản, quy định có liên quan đến hoạt động kinh doanh, dịch vụ của Công ty
• Nghiên cứu và đối chiếu với các văn bản pháp lý có liên quan, phối hợp với đồng nghiệp, Trưởng bộ phận để phân tích ảnh hưởng của sự thay đổi của pháp luật đối với sản phẩm, dịch vụ hiện tại và dự báo sự thay đổi của sản phẩm, dịch vụ theo quy định mới
- Tham gia thủ tục tố tụng khi giải quyết tranh chấp, khiếu nại hoặc thanh tra, kiểm tra của cơ quan Nhà nước
• Trao đổi, giải thích khía cạnh pháp lý với Khách hàng khi Khách hàng có khiếu nại
• Hỗ trợ pháp lý cho các bộ phận giải quyết thắc mắc khiếu nại của Khách hàng, đối tác
• Tự mình tham gia hoặc phối hợp với luật sư (thuê ngoài) thực hiện các thủ tục tố tụng pháp lý khi phát sinh tranh chấp giữa đối tác, tổ chức cung cấp dịch vụ cho Công ty
• Tự mình hoặc phối hợp cùng luật sự (thuê ngoài) giải trình, báo cáo theo yêu cầu của cơ quan quản lý Nhà nước về sản phẩm, dịch vụ của Công ty
- Kiểm soát nội bộ
• Xây dựng, cập nhật các quy trình, quy chế về kiểm soát nội bộ;
• Lên kế hoạch kiểm soát hàng năm
• Chỉ đạo, thực hiện kế hoạch kiểm soát
• Lập các báo cáo kiểm soát nội bộ
- Phòng ngừa xung đột lợi ích
• Xây dựng, cập nhật các quy trình, quy chế, biện pháp phòng ngừa xung đột lợi ích;
• Quản lý, lưu trữ, cập nhật bản kê khai về rủi ro xung đột lợi ích của Công ty, các thành viên Hội đồng xếp hạng, chuyên viên phân tích,...
• Đánh giá rủi ro xung đột lợi ích với từng khách hàng trước khi cung cấp dịch vụ
• Theo dõi, cập nhật rủi ro xung đột lợi ích trong quá trình cung cấp dịch vụ cho khách hàng
- Tuân thủ điều kiện cấp giấy phép và các vấn đề khác
• Rà soát, cảnh báo về các điều kiện cấp giấy phép hoạt động xếp hạng tín nhiệm;
• Rà soát, cảnh báo tuân thủ các quy định khác liên quan đến hoạt động của công ty