Expert, Compliance and Assurance (50000314)
Hạn nộp hồ sơ: 17/09/2026 (Còn 30 ngày)
Ứng tuyển sớm để được ưu tiên
Kết nối với Nhà tuyển dụng để tìm hiểu thông tin và gia tăng cơ hội trúng tuyển
Nhà tuyển dụng đang online
Job Purpose
'- The job holder is responsible for coordinating and cooperating with other functional units in GTS division to ensure compliance with internal regulations of TCB as well as of external management agencies, anti money laundering (AML), FATCA and other legislation, advising on ethical and governance issues to keep GTS up to date with regulatory agency requirements
- Acting as a focal point to assess and control operational risks at GTS and ensuring GTS compliance with all operational risk limits.
Key Accountabilities (1)
STRATEGY và IMPLEMENTATION
- Develop policies to support GTS functional units in compliance, in line with relevant regulations and TCB's strategy
- Set standards that other GTS functions must follow for the purpose of complying with anti-money laundering (AML), FATCA and other regulatory and government regulations
Actively support business strategy, plans and values, contributing to build a high-performance culture
TO assist GTS in achieving the division goals in a fair and compliant manner
Key Accountabilities (2)
MANAGEMENT AND COMPLIANCE
- Focus on business fundamentals and ensure the base principals are applied throughout the division, such as: AML/KYC, compliance with laws and regulations, training and implementation of the Code of Ethics and Conduct (COEC), delegation on user access...
- Review operational losses, monitor remediation plans and take preventive measures
- Identify and eliminate business problems/barriers through the smooth handling of issues
- Provides an overview of the governance and reporting environment of GTS's business, operating at a high level and in compliance with all regulations, policies, internal processes and laws
- Ensure business continuity with appropriate approval authority
- Lead business audit activities, ensure readiness for activities before and during the audit, resolve and comply with all audit findings
- Effectively implementing Compliance Risk Management in the GTS Division, proactively identifying and mitigating risks (Operational risk, customer risk management, governance standards and risk self-assessment (RSC) ), Customer Due Diligence)
- Periodically review the effectiveness of the organizational structure
- Responsible for providing timely, professional advice and guidance (e.g. attending meetings, etc.) to other GTS functional units to ensure compliance with TCB's policies and procedures and relevant regulatory/regulatory frameworks
- Monitor existing checkpoints and write reports/reviews for Chief GTS Officer, Corporate Assurance and regulatory agencies
- Assist in the coordination, preparation and submission of compliance-related reports and assessments as required.
- Review, coordinate and provide compliance support for GTS-related complaints
- Coordinate and provide compliance support related to initiatives and projects
- Review and update compliance policies and procedures
- Coordinate and conduct compliance training
Key Accountabilities (3)
EFFECTIVE COOPERATION
- Coordinate and work closely with all GTS functional units to comply with standards/regulations such as AML/FATCA, legal regulations and operational risk standards.
- Support GTS in all administrative activities including but not limited to: training and development, composing compliance documents, coordinating meetings and any ad-hoc projects related to the division
- Assist in disseminating warnings, circulars and other announcements by regulators including impact awareness
Key Relationships - Direct Manager
Senior Manager, Compliance and Assurance
Key Relationships - Direct Reports
Key Relationships - Internal Stakeholders
Key Relationships - External Stakeholders
Success Profile - Qualification and Experiences
- 7 years of experience or understanding of banking and financial rules and regulations in Vietnam and the region (Experience in control / GTS activities / preferable experience in legal or institutional management)
- University degree in any field, preferable in law
- Willing to learn the commercial and operational aspects of internal stakeholders, and capable of giving sound and factual advice
- English: 650 TOEIC or according to TCB regulations from time to time
Thông tin chung
- Thu nhập: Thỏa thuận
Việc làm tương tự khác
Công ty Cổ phần hạ tầng viễn thông CMC (CMC Telecom)
Hà Nội, Hồ Chí Minh
Thỏa thuận
Công ty Cổ phần Giải Pháp Nhân sự Việt Nam - HRchannels Group
Hà Nội, Hồ Chí Minh, Bình Dương
Thỏa thuận
Ngân hàng Thương mại Cổ phần Kỹ Thương Việt Nam (Techcombank)
Xem trang công ty- Địa chỉ công ty: Số 6 Phố Quang Trung, Phường Cửa Nam, TP Hà Nội, Việt Nam
- Quy mô: Trên 10.000 nhân viên
- Lĩnh vực: Ngân hàng/ Tài Chính
Thông tin công việc
Vị trí:
Nhân viên
Hình thức làm việc:
Toàn thời gian
Việc làm tương tự
Trưởng Nhóm Giám Sát Giao Dịch Thẻ và Tra Soát Quốc Tế
Ngân Hàng TMCP Tiên Phong - TPBank
Hà Nội
Thương lượng
[HN] Công Ty Đầu Tư MGI Investment Tuyển Dụng Thực Tập Sinh Môi Phân Tích Đầu Tư & Thẩm Định Cổ Phiếu Part-time/Full-time 2026
Công Ty Đầu Tư MGI Investment
Hà Nội
Thỏa thuận
Cảnh báo dấu hiệu lừa đảo tuyển dụng
Thu phí và cung cấp thông tin
- Phí hồ sơ, đồng phục, đặt cọc.
- Yêu cầu nộp bản gốc giấy tờ.
- Cung cấp mã OTP.
Hứa hẹn trúng tuyển 100%
- Không yêu cầu trình độ.
- Không cần thử việc.
Phỏng vấn bất thường
- Địa điểm xa văn phòng công ty.
- Phỏng vấn qua Telegram.
Yêu cầu làm nhiệm vụ
- Tải app, nạp tiền.
- Làm nhiệm vụ nhận thưởng.
Tin tuyển dụng sơ sài
- Mô tả công việc chung chung
- Nhiệm vụ đơn giản, thu nhập khủng
- Lỗi chính tả, đánh máy.
Đội ngũ hỗ trợ của JobOKO sẵn sàng đồng hành, tư vấn và giới thiệu những cơ hội việc làm phù hợp, giúp Ứng viên tự tin phát triển sự nghiệp và chinh phục mục tiêu nghề nghiệp bền vững.
Hotline CSKH
1900.63.63.84
Công ty Cổ phần JobOKO Toàn cầu
Đội ngũ hỗ trợ của JobOKO luôn chủ động tư vấn các giải pháp tuyển dụng tối ưu, cam kết đồng hành và hỗ trợ Quý Nhà tuyển dụng đạt được hiệu quả tuyển dụng bền vững.
Hotline CSKH
0962.107.888
Công ty Cổ phần JobOKO Toàn cầu
