1. Nghiên cứu, phát triển phương pháp và công cụ điều tra
• Nghiên cứu, cập nhật các phương pháp, công cụ điều tra tiên tiến và xu hướng gian lận mới trong ngành tài chính - ngân hàng;
• Tham gia xây dựng, hoàn thiện hệ thống quy trình nghiệp vụ, tiêu chuẩn thu thập chứng cứ áp dụng tại ngân hàng.
2. Thực hiện xác minh và điều tra vụ việc
• Xây dựng kế hoạch chi tiết, xác định phạm vi và phương pháp điều tra đối với các vụ việc được giao;
• Trực tiếp thu thập, phân tích thông tin, hồ sơ dữ liệu, chứng cứ;
• Thực hiện phỏng vấn, làm việc với các bên liên quan nhằm làm rõ bản chất vụ việc, đảm bảo tính khách quan, đầy đủ, bảo mật thông tin và có giá trị pháp lý của chứng cứ.
3. Tham mưu xử lý và kiến nghị kiểm soát rủi ro
• Đề xuất các biện pháp xử lý trách nhiệm đối với cá nhân/tập thể vi phạm dựa trên kết quả điều tra;
• Phân tích nguyên nhân gốc rễ, phát hiện các lỗ hổng trong hệ thống
kiểm soát nội bộ sau các vụ việc;
• Tham mưu các giải pháp khắc phục tồn tại và cảnh báo phòng ngừa rủi ro tương tự trong hệ thống.
4. Phối hợp nội bộ và hỗ trợ thủ tục tố tụng
• Điều phối với các Đơn vị trong hệ thống để thu thập tài liệu, xác minh thông tin
phục vụ điều tra;
• Phối hợp cùng Phòng Pháp chế để chuẩn bị hồ sơ tài liệu, thực hiện các thủ tục pháp lý, tố tụng đối với vụ việc có dấu hiệu tội phạm;
• Trực tiếp làm việc, cung cấp hồ sơ và hỗ trợ các Cơ quan chức năng (Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án...) khi có yêu cầu.
5. Quản trị hồ sơ vụ việc
• Tuân thủ nghiêm ngặt hệ thống kiểm soát bảo mật thông tin, phạm vi tiếp cận dữ liệu trong suốt quá trình điều tra;
• Thực hiện lưu trữ, quản lý hồ sơ vụ việc theo đúng quy định bảo mật của Ngân hàng.
6. Tham gia hỗ trợ đào tạo, chia sẻ kinh nghiệm nghiệp vụ chuyên môn cho nhân sự mới hoặc các bộ phận liên quan.
7. Thực hiện các công việc khác theo phân công của cấp có thẩm quyền.
1. Trình độ
- Tốt nghiệp Đại học chuyên ngành Luật, Tài chính ngân hàng, Kế toán - Kiểm toán hoặc các chuyên ngành liên quan đến điều tra tội phạm kinh tế.
- Ngoại ngữ: Cấp độ 2: TOEFL 46-78 | IELTS 4.5-6.0 | TOEIC 605-780 hoặc tương đương
- Chứng chỉ khác (nếu có) : CFE, chứng chỉ AML
- Thành thạo MS Office và các phần mềm, công cụ phân tích dữ liệu phục vụ điều tra
2. Kinh nghiệm
- Tối thiểu 7 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực điều tra gian lận nội bộ,
kiểm toán nội bộ, kiểm tra giám sát tại các ngân hàng/tổ chức tài chính, hoặc có kinh nghiệm điều tra tội phạm kinh tế tại các cơ quan điều tra/tiến hành tố tụng
- Ưu tiên ứng viên có kinh nghiệm thực tế trong việc điều tra, xử lý thành công các vụ việc gian lận tài chính - ngân hàng có tính chất phức tạp.
3. Kiến thức
- Am hiểu sâu về cơ cấu tổ chức, hệ thống kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại.
- Am hiểu về ngành ngân hàng: sản phẩm, dịch vụ, và các quy trình nghiệp vụ cốt lõi, các loại hình gian lận điển hình trong từng nghiệp vụ.
- Nắm rõ phương pháp luận điều tra gian lận nội bộ; nhận diện được các hình thức, thủ đoạn gian lận điển hình trong từng mảng nghiệp vụ ngân hàng.
- Am hiểu về quy trình tố tụng hình sự, dân sự liên quan đến tội phạm kinh tế; nắm rõ Luật các TCTD, Bộ luật Hình sự, các quy định của NHNN về kiểm soát nội bộ và phòng chống rửa tiền
4. Kỹ năng/Các yêu cầu khác
- Quản trị rủi ro và tuân thủ
- Giải quyết vấn đề và ra quyết định
- Tư duy logic
- Kỹ năng phỏng vấn/khai thác thông tin điều tra
- Kỹ năng thu thập, đánh giá và bảo quản chứng cứ đáp ứng yêu cầu tố tụng
- Kỹ năng lập báo cáo kết quả điều tra và kiến nghị pháp lý rõ ràng, lập luận chặt chẽ
- Tuân thủ đạo đức nghề nghiệp, liêm chính, bảo mật thông tin.