1. Xây dựng các quy định, quy trình, tiêu chuẩn, mô hình, hệ thống, kịch bản
phục vụ công tác quản lý tuân thủ (bao gồm: phòng chống rửa tiền/tài trợ khủng bố, cấm vận, gian lận, bảo mật thông tin khách hàng và các vấn đề tuân thủ khác).
2. Rà soát các văn bản chính sách nội bộ của NHCT trước/sau khi ban hành đảm bảo tuân thủ quy định của pháp luật có liên quan, cụ thể:
- Đề xuất/lên kế hoạch rà soát các VBCS nội bộ đã ban hành theo chuyên đề; thực hiện rà soát, đề xuất điều chỉnh/thay đổi liên quan tới các VBCS.
- Đầu mối rà soát các VBCS khi ban hành, đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật, phù hợp với các nguyên tắc ban hành VBCS tại NHCT.
3. Triển khai công tác quản lý tuân thủ
- Tham gia xây dựng kế hoạch, chương trình triển khai công tác tuân thủ trên toàn hàng;
- Đầu mối triển khai chính sách chấp nhận khách hàng trên toàn hệ thống; Cập nhật, cảnh báo danh sách KH có mức độ rủi ro rửa tiền cao, danh sách đen, cấm vận và giám sát, đôn đốc, hỗ trợ các đơn vị trong việc theo dõi, quản lý danh mục KH này;
- Tư vấn, hỗ trợ các bộ phận thuộc Tuyến
bảo vệ 1 trong quá trình thực hiện rà soát yếu tố cấm vận, xác định giao dịch vi phạm/không vi phạm quy định cấm vận/cảnh báo, quy định về PCRT/TTKB;
- Đầu mối phối hợp với các đơn vị theo dõi giám sát, quản lý, phân tích báo cáo về PCRT/TTKB, quản lý gian lận, xung đột lợi ích, tuân thủ FATCA và các vấn đề tuân thủ khác trên toàn hệ thống;
- Đầu mối tổng hợp dữ liệu phục vụ xây dựng báo cáo tuân thủ (bao gồm: PCRT, TTKB, gian lận, bảo mật thông tin khách hàng và các vấn đề tuân thủ khác
4. Quản lý cam kết và cung cấp thông tin
- Tham gia giám sát, quản lý công tác cam kết với các đối tác quốc tế, cổ đông chiến lược và lập báo cáo kết quả giám sát tình hình tuân thủ các cam kết định kỳ/đột xuất theo yêu cầu của BLĐ;
- Thực hiện các trường hợp cung cấp thông tin theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định, đánh giá tác động, ảnh hưởng tới hoạt động của NHCT.
- Tham gia xây dựng hệ thống công cụ quản lý công tác cung cấp thông tin trong toàn hệ thống.
5. Xây dựng nội dung và trực tiếp thực hiện đào tạo, truyền thông nâng cao văn hóa tuân thủ toàn hàng.
1. Trình độ: Tốt nghiệp Đại học trở lên, hệ chính quy. Chuyên ngành: Kinh tế, Tài chính ngân hàng, Luật
- Ưu tiên ứng viên tốt nghiệp trên đại học hệ chính quy các trường Đại học Kinh tế quốc dân, Đại học Ngoại thương, Học viện Tài chính, Học viện Ngân hàng, Đại học Luật; hoặc các trường đại học danh tiếng nước ngoài.
2. Kinh nghiệm: Tối thiểu 03 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tín dụng, quản lý rủi ro, đầu tư, tư vấn luật, phòng chống rửa tiền/tài trợ khủng bố.
3. Kỹ năng chuyên môn:
- Hiểu biết về hoạt động ngân hàng, bao gồm các quy định điều chỉnh hoạt động chung của ngân hàng; Hiểu biết quản lý tuân thủ theo thông lệ quốc tế; xu hướng phát triển của hoạt động ngân hàng;
- Hiểu biết các sản phẩm dịch vụ, nghiệp vụ tín dụng ngân hàng, sản phẩm dịch vụ ngân hàng hiện đại và rủi ro của từng loại hình tín dụng cho đối tượng khách hàng;
- Kiến thức công nghệ thông tin, đặc biệt trong lĩnh vực ngân hàng
- Kỹ năng nắm bắt và xử lý thông tin, tổng hợp và trình bày báo cáo.
- Kỹ năng sắp xếp và quản lý công việc.
- Kỹ năng tham mưu cho Lãnh đạo.
4. Kỹ năng mềm:
- Trung thực, tin cậy, cẩn trọng và luôn đặt quyền lợi của NHCT lên trên hết;
- Kỹ năng
quản lý dự án và xử lý vấn đề tốt;
- Kỹ năng giao tiếp, trình bày và các kỹ năng mềm khác đáp ứng yêu cầu công việc;
- Có khả năng thuyết phục, đàm phán và làm việc với các đối tác trong và ngoài nước.
- Không quá 35 tuổi; có sức khỏe tốt và có thể làm việc trong môi trường áp lực cao
