Kiểm Toán Nội Bộ (Số Lượng 1 Người)

* Nhiệm vụ của Kiểm toán nội bộ Trụ sở chính
1. Xây dựng quy trình nghiệp vụ kiểm toán nội bộ tại M7-MFI trình Ban kiểm soát xem xét, phê duyệt.
2. Lập kế hoạch kiểm toán nội bộ hằng năm hoặc đột xuất và thực hiện hoạt động kiểm toán nội bộ theo kế hoạch hoặc kiểm toán đột xuất theo yêu cầu của Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát. Thực hiện các chính sách, quy trình và thủ tục kiểm toán nội bộ đã được phê duyệt, đảm bảo chất lượng và hiệu quả.
3. Kiểm tra, rà soát, đánh giá một cách độc lập, khách quan đối với các đơn vị, bộ phận hoạt động của M7-MFI.
Việc kiểm tra, rà soát và đánh giá dựa trên mức độ rủi ro (cao, trung bình hoặc thấp) và mức độ ảnh hưởng đến hoạt động của tổ chức. Đối với tất cả những vấn đề có thể ảnh hưởng xấu (vi phạm về giới hạn an toàn như vi phạm thanh khoản; an toàn vốn, cho vay vượt giới hạn trong hoạt động theo quy định NHNN; vi phạm trong công tác quản trị điều hành tại M7; vi phạm chế độ báo cáo thống kê; CB,NV gian lận, ...) đến hoạt động của M7-MFI thì kiểm toán nội bộ phải thông báo điện thoại/văn bản kịp thời về bản chất và ảnh hưởng đối với hoạt động của M7-MFI và đưa ra những khuyến nghị thiết thực nhằm ngăn ngừa, khắc phục những vấn đề này.
- Chủ động theo dõi và kiểm tra, kiểm soát báo cáo thanh khoản hàng ngày và các chỉ số tài chính theo yêu cầu quản lý (nếu có) tại M7-MFI và tham mưu cho TGĐ/HĐTV phương án cân đối dòng tiền đảm bảo thanh khoản theo quy định Ngân hàng Nhà nước;
- Ưu tiên kiểm tra rà soát việc chấp hành và tuân thủ thực hiện chế độ báo cáo nộp Cơ quan có thẩm quyền tại M7-MFI.
4. Kiến nghị các biện pháp sửa chữa, khắc phục sai sót; kiến nghị xử lý những vi phạm; đề xuất biện pháp nhằm hoàn thiện, nâng cao hiệu lực, hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ.
5. Đánh giá mức độ phù hợp của các hoạt động nhằm ngăn ngừa, khắc phục những điểm yếu đã được báo cáo; các hoạt động nhằm hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ; và theo dõi cho đến khi các vấn đề này được xử lý thỏa đáng.
6. Lập báo cáo kiểm toán; thông báo và gửi kịp thời kết quả kiểm toán nội bộ theo quy định của NHNN và pháp luật liên quan.
7. Phát triển, chỉnh sửa, bổ sung, hoàn thiện phương pháp kiểm toán nội bộ và phạm vi hoạt động của kiểm toán nội bộ để có thể cập nhật, theo kịp sự phát triển của hoạt động tín dụng tại M7-MFI.
8. Thực hiện quy trình đảm bảo chất lượng công tác kiểm toán nội bộ.
9. Thiết lập hồ sơ về trình độ năng lực và các yêu cầu cần thiết đối với kiểm toán viên nội bộ để làm cơ sở tuyển dụng, đề bạt, luân chuyển cán bộ và bồi dưỡng chuyên môn nghiệp vụ; lập kế hoạch tuyển dụng và bố trí đầy đủ nhân sự để đảm bảo công việc giám sát từ xa được liên tục; tổ chức đào tạo liên tục nhằm nâng cao và đảm bảo năng lực chuyên môn cho kiểm toán viên nội bộ.
10. Duy trì việc tham vấn, trao đổi thường xuyên với tổ chức kiểm toán độc lập, Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) nhằm đảm bảo hợp tác có hiệu quả; là đơn vị điều phối, phối hợp với các cơ quan bên ngoài đối với những công việc có liên quan đến chức năng, nhiệm vụ của kiểm toán nội bộ.
11. Tư vấn cho Người điều hành, Hội đồng thành viên và các bộ phận nghiệp vụ thực hiện các dự án xây dựng, áp dụng mới hay sửa đổi những quy trình nghiệp vụ quan trọng; cơ chế quản trị, điều hành; quy trình nhận dạng, đo lường, đánh giá rủi ro, quản lý rủi ro, phương pháp đánh giá vốn; hệ thống thông tin, hạch toán, kế toán; thực hiện các nghiệp vụ, sản phẩm mới với điều kiện không ảnh hưởng tới tính độc lập của kiểm toán nội bộ.
12. Thực hiện các nhiệm vụ khác do Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát giao.
*Quyền lợi:
- Thu nhập hàng tháng gồm: Lương kinh doanh và các khoản phụ cấp theo Quy chế tiền lương của M7-MFI và Quy chế chi tiêu nội bộ tại M7-MFI.
- Tiền thưởng: Theo quy định của M7-MFI áp dụng cho từng thời kỳ.
- Chế độ nâng lương: Theo quy định của M7-MFI áp dụng cho từng thời kỳ.
- Phương tiện làm việc, đi lại: Theo quy định nội bộ của M7-MFI.
- Được trang bị bảo hộ lao động gồm: Theo quy định của M7-MFI và pháp luật.
- An toàn lao động, vệ sinh lao động: Theo quy định của M7-MFI và Pháp luật.
- Chế độ nghỉ ngơi (được nghỉ Thứ 7 và Chủ nhật, phép năm, các dịp lễ Tết...): Theo quy định hiện hành của M7-MFI và của Nhà nước.
- Bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế và bảo hiểm thất nghiệp: Theo quy định hiện hành của M7-MFI và của Nhà nước.
- Chế độ đào tạo: Theo quy định của M7-MFI áp dụng cho từng thời kỳ.
* Quyền hạn của Kiểm toán nội bộ Trụ sở chính
1. Được trang bị đầy đủ nguồn lực (nhân lực, tài chính và các phương tiện khác) cần thiết.
2. Được chủ động thực hiện nhiệm vụ theo kế hoạch kiểm toán đã được phê duyệt.
3. Được cung cấp đầy đủ, kịp thời tất cả các thông tin, tài liệu, hồ sơ cần thiết cho công tác kiểm toán nội bộ.
4. Được tiếp cận, xem xét tất cả các quy trình nghiệp vụ, tài sản khi thực hiện kiểm toán nội bộ.
5. Được tiếp cận, phỏng vấn tất cả cán bộ, nhân viên của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài về các vấn đề liên quan đến nội dung kiểm toán.
6. Được nhận tài liệu, văn bản, biên bản họp của Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát, Người quản lý, Người điều hành có liên quan đến công việc của kiểm toán nội bộ.
7. Được tham dự các cuộc họp nội bộ theo quy định của pháp luật, hoặc theo quy định tại Điều lệ, quy định nội bộ của M7-MFI.
8. Được giám sát, đánh giá và theo dõi các hoạt động sửa chữa, khắc phục, hoàn thiện của lãnh đạo các đơn vị, bộ phận đối với các vấn đề mà kiểm toán nội bộ đã ghi nhận và có khuyến nghị.
9. Được bảo vệ an toàn trước hành động bất hợp tác của đơn vị được kiểm toán.
10. Kiểm toán viên nội bộ được đào tạo thường xuyên về nghiệp vụ để có đủ trình độ, năng lực chuyên môn thực hiện nhiệm vụ được giao.
11. Các quyền hạn khác theo quy định của pháp luật và các quy định nội bộ khác có liên quan tại M7-MFI