1. Chức danh:
Trưởng Ban Kiểm Soát Nội Bộ.
2. Báo cáo cho: Ban Tổng Giám đốc.
3. Địa điểm công tác: Trụ sở chính.
4. Số lượng: 1 người
5. Mục tiêu chính: Quản lý hoạt động
kiểm soát nội bộ, đảm bảo tuân thủ pháp luật và quy định ngành chứng khoán, phát hiện & giảm thiểu rủi ro, nâng cao chất lượng quản trị, hỗ trợ Ban Điều hành trong việc ra quyết định.
6. Nhiệm vụ chính
- Xây dựng, hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ, quy trình nghiệp vụ và biểu mẫu kiểm tra cho các mảng: Môi giới, Tự doanh, IB, Phân tích, Back-office, Kế toán.
- Lập kế hoạch kiểm tra nội bộ định kỳ và đột xuất; tổ chức thực hiện kiểm tra,
kiểm toán nội bộ; lập biên bản và báo cáo kết quả kiểm tra báo cáo BĐH, HĐQT.
- Giám sát, đánh giá mức độ tuân thủ quy định của UBCK, Sở Giao dịch, HNX/HSX, VSD và pháp luật liên quan; chủ động cập nhật các yêu cầu pháp lý mới và đề xuất phương án tuân thủ.
- Phân tích nguyên nhân, đề xuất biện pháp khắc phục sau kiểm tra; theo dõi việc thực hiện các khuyến nghị, báo cáo tiến độ cho Ban Kiểm soát.
- Quản lý rủi ro nội bộ: nhận diện, đánh giá rủi ro hoạt động, thị trường, pháp lý; phối hợp xây dựng biện pháp giảm thiểu.
- Hợp tác chặt chẽ với Ban pháp chế, Kế toán, Quản trị rủi ro, Công nghệ thông tin để đảm bảo an toàn dữ liệu, kiểm soát truy cập và phân quyền.
- Chuẩn bị, hỗ trợ kiểm toán độc lập, thanh tra bên ngoài và làm đầu mối tiếp xúc với cơ quan quản lý khi cần.
- Hoàn thành báo cáo định kỳ gửi cơ quan quản lý nhà nước.
- Lãnh đạo, phát triển đội ngũ kiểm soát nội bộ: tuyển dụng, đào tạo, đánh giá năng lực, xây dựng khung năng lực cho bộ phận.
- Áp dụng giải pháp số hóa & AI để tự động hoá kiểm soát (ví dụ: giám sát giao dịch bất thường, tự động, dashboard KPI...).
7. Quyền hạn
- Yêu cầu các phòng/ban cung cấp thông tin, hồ sơ phục vụ kiểm tra.
- Đề xuất tạm dừng thao tác/ứng xử trong trường hợp phát hiện thao tác vi phạm nghiêm trọng (theo quy định nội bộ).
- Đề xuất sửa đổi quy trình, quy chế nội bộ, tham mưu cho Ban Kiểm soát/HĐQT.
8. Yêu cầu năng lực & bằng cấp
Học vấn & chuyên môn
- Tốt nghiệp Đại học chuyên ngành: Tài chính, Kế toán, Kiểm toán, Luật, Quản trị rủi ro hoặc tương đương.
- Yêu cầu bắt buộc: Có 2 chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: (1) chứng chỉ Pháp luật về Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán; (2) Chứng chỉ Cơ bản về Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán;
- Ưu tiên có chứng chỉ: CPA, CIA, ACCA, CFA hoặc chứng chỉ kiểm soát/tuân thủ ngành tài chính - chứng khoán.
- Có kinh nghiệm tối thiểu 3 năm trong kiểm soát nội bộ /kiểm toán / tuân thủ tại CTCK, ngân hàng hoặc Big4; ít nhất 1 đến 2 năm ở vị trí quản lý.
Kỹ năng
- Am hiểu pháp luật chứng khoán, quy trình giao dịch, nghiệp vụ môi giới, nghiệp vụ trái phiếu, IB.
- Kỹ năng phân tích rủi ro, viết báo cáo, trình bày rõ ràng.
- Thành thạo Excel, Power BI; hiểu biết về công cụ phân tích dữ liệu là lợi thế.
- Kinh nghiệm triển khai/ứng dụng AI/GenAI trong kiểm soát là điểm cộng.
Phẩm chất cá nhân
- Trung thực, khách quan, tư duy phản biện, kiên quyết trong bảo vệ tính tuân thủ.
- Kỹ năng lãnh đạo, phối hợp liên phòng ban, giao tiếp với cấp quản lý và cơ quan quản lý.
9. Quyền lợi
- Thu nhập tương xứng với năng lực và hiệu quả công việc (Mức thu nhập tùy theo năng lực và thỏa thuận khi phỏng vấn)
- Lương tháng thứ 13, thưởng theo kết quả kinh doanh của Công ty và thưởng cuối năm;
- Chế độ bảo hiểm đầy đủ.
- Chế độ khám sức khỏe định kỳ hàng năm (1 lần/năm)
- Gói bảo hiểm chăm sóc sức khỏe hàng năm.
- Chế độ nghỉ phép theo quy định của Luật
- Chế dộ du lịch và chế độ vào các ngày lễ lớn trong năm.
- Chế độ ăn trưa, đi lại thực hiện công việc bằng thẻ taxi.
- Cơ hội thăng tiến và phát triển nghề nghiệp;
- Cơ hội tham gia các khoá đào tạo nghiệp vụ;
- Các đãi ngộ khác theo quy định của Công ty.
