Trưởng Phòng Kiểm Soát Nội Bộ

Chịu trách nhiệm trong việc lập kế hoạch và triển khai các công việc:
1. Tham gia xây dựng, rà soát hệ thống các quy trình, quy chế, hướng dẫn về công tác KSNB đối
với các sản phẩm mới, quy định, quy trình, hướng dẫn nội bộ trước khi ban hành;
2. Tham gia xây dựng, rà soát chính sách Kiểm soát nội bộ, hạn mức kiểm tra, công cụ đo
lường/ kiểm soát và giám sát rủi ro đối với các nghiệp vụ hoạt động của công ty;
3. Thực hiện kiểm tra, kiểm soát các hoạt động nghiệp vụ, kinh doanh đảm bảo tuân thủ các chính sách, quy trình, quy chế của Công ty và Pháp luật;
4. Lập hoặc kiểm tra, kiểm soát các Báo cáo nộp ra ngoài Công ty theo yêu cầu định kỳ của cơ quan chức năng và giám sát; đôn đốc việc lập, nộp báo cáo của các phòng ban trong Công ty đảm bảo kịp thời hạn theo yêu cầu;
5. Tham gia góp ý, phản biện vào việc thiết lập phần mềm lõi quản lý hoạt động giao dịch cổ phiếu,
giao dịch ký quỹ, giao dịch chứng quyền và các giao dịch khác ở khía cạnh KSNB;
6. Cập nhật, hướng dẫn và lập các báo cáo tuân thủ đạo luật FATCA và phòng chống rửa tiền;
7. Theo dõi và giám sát tiến độ khắc phục, thực hiện các kiến nghị đã nêu trong các kết luận thanh, kiểm tra, kiểm toán;
8. Giám sát việc tính toán và tuân thủ các quy định về an toàn tài chính;
9. Lập và thực hiện báo cáo về Kiểm soát nội bộ định kỳ hoặc bất thường cho nội bộ phục vụ hoạt
động quản lý, Ban Điều hành; gửi các cơ quan chức năng định kỳ hoặc bất thường
chính xác và đúng hạn;
10. Thực hiện các công việc được giao khác theo chỉ đạo của TGĐ/Giám đốc Khối QTRR và tuân thủ.