Chuyên Viên Cấp Cao Phòng Chống Rửa Tiền

Nghiên cứu, xây dựng các chính sách, quy trình, quy định nội bộ về PCRT và thực
hiện KYC, rà soát, giám sát, nhận diện và phân tích giao dịch theo phân công của
Lãnh đạo Phòng nhằm đảm bảo các hoạt động của Eximbank được an toàn, hiệu
quả và phù hợp với quy định của pháp luật, Ngân hàng Nhà nước.
Thực hiện các kế hoạch PCRT theo phân công của Lãnh đạo Phòng.
Nghiên cứu, xây dựng, cập nhật các chính sách, quy trình, quy định nội bộ về
PCRT và kiểm soát việc thực hiện KYC, rà soát, giám sát, nhận diện và phân tích
giao dịch liên quan PCRT.
Kiểm soát các báo cáo liên quan công tác PCRT theo đúng quy định pháp luật và
quy định nội bộ.
Thực hiện các nhiệm vụ thuộc mảng nghiệp vụ được phân công phụ trách
Hỗ trợ soạn thảo tài liệu đào tạo.
Các nhiệm vụ khác theo phân công của Lãnh đạo Phòng từng thời kỳ.
Thực hiện các kế hoạch PCRT theo phân công của Lãnh đạo Phòng.
Nghiên cứu, xây dựng, cập nhật các chính sách, quy trình, quy định nội bộ về
PCRT:
Xây dựng, cập nhật các chính sách, quy định, quy trình nội bộ về PCRT, tài trợ
khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo yêu cầu của pháp luật
và các quy định mới nhất.
Xây dựng, cập nhật các chính sách, quy trình, quy định nội bộ liên quan việc vận
hành hệ thống AML.
Cập nhật các chuẩn mực quốc tế về PCRT và tài trợ khủng bố (các yêu cầu/ hướng
dẫn của FATF, các nghị quyết của Liên Hợp Quốc về chống khủng bố, tài trợ
khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt...); tuân thủ FATCA, lệnh
cấm vận quốc tế.
Cập nhật Danh sách đen, Danh sách cảnh báo, Danh sách các cá nhân nước ngoài
có ảnh hưởng chính trị (PEP) từ Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền và/hoặc cơ
quan, tổ chức có liên quan.
2. Kiểm soát việc thực hiện KYC, rà soát, giám sát, nhận diện và phân tích giao dịch
để phát hiện các dấu hiệu rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt
hàn loạt, tuân thủ lệnh cấm vận và FATCA:
Quản lý hệ thống phần mềm liên quan đến PCRT.
Trực và xử lý giao dịch trên hệ thống PCRT, vận hành chương trình giám sát trực
tuyến (quét thông tin giao dịch của khách hàng theo các danh sách giám sát như
danh sách cấm vận, danh sách đen, danh sách cảnh báo, danh sách PEP...).
KYC đối tác, Định chế tài chính và các đối tượng khác về AML theo quy định từng
thời kỳ.
Báo cáo các giao dịch thuộc Danh sách cảnh báo, giao dịch đáng ngờ, giao dịch có
giá trị lớn, giao dịch chuyển tiền điện tử, giao dịch thuộc Danh sách đen, tội phạm
hoặc giao dịch rửa tiền nhằm tài trợ khủng bố, báo cáo FATCA và các báo cáo
khác liên quan đến AML cho các cơ quan chức năng có liên quan theo quy định
nội bộ của Eximbank và pháp luật.
Cung cấp thông tin liên quan đến phòng chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tài trợ
phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo yêu cầu của cơ quan Nhà nước có thẩm
quyền, theo quy định của Eximbank và pháp luật; cung cấp thông tin, trả lời bảng
câu hỏi về nhận diện khách hàng (KYC), các tra soát về AML theo yêu cầu của các
ngân hàng đại lý.
Thực hiện các biện pháp khắc phục khi phát hiện các thiếu sót trong hệ thống về
phòng chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.
3. Hỗ trợ soạn thảo tài liệu đào tạo các quy định về phòng chống rửa tiền, tài trợ
khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.
4. Các nhiệm vụ khác quy định tại các văn bản nghiệp vụ có liên quan, theo sự phân
công của cấp có thẩm quyền trên cơ sở phù hợp với các quy định của Eximbank và
Pháp luật.