1. MỤC TIÊU VỊ TRÍ
Thực hiện công tác kiểm tra, giám sát và đánh giá việc tuân thủ pháp luật, Điều lệ quỹ, hợp đồng
ủy thác, quy trình và quy định nội bộ trong toàn bộ hoạt động của HDCapital.
Chủ động nhận diện, cảnh báo và đề xuất biện pháp xử lý các rủi ro tuân thủ, đặc biệt trong hoạt
động đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư, giao dịch chứng chỉ quỹ và
quản lý tài sản của nhà đầu tư, nhằm bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư và hạn chế rủi
ro pháp lý cho Công ty.
2. TRÁCH NHIỆM CHÍNH
2.1. Kiểm soát tuân thủ hoạt động đầu tư và quản lý quỹ
- Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ các quy định pháp luật về chứng khoán, quản lý quỹ và quản lý danh mục đầu tư.
- Theo dõi, kiểm soát các giới hạn đầu tư, tỷ lệ phân bổ tài sản, hạn mức giao dịch, hạn mức đối tác và các điều kiện đầu tư của từng quỹ/danh mục.
- Kiểm tra việc tuân thủ Điều lệ quỹ, Bản cáo bạch, hợp đồng ủy thác, chính sách đầu tư và quy trình nội bộ.
- Giám sát việc thực hiện các giao dịch đầu tư, giao dịch với bên liên quan, giao dịch có khả năng phát sinh xung đột lợi ích.
- Phát hiện, cảnh báo và theo dõi việc khắc phục các trường hợp vi phạm hoặc sai lệch tỷ lệ đầu tư.
- Phối hợp với Bộ phận Đầu tư, Vận hành Quỹ và các đơn vị liên quan để đảm bảo giao dịch được thực hiện đúng thẩm quyền, quy trình và quy định.
2.2. Kiểm soát hoạt động vận hành quỹ và giao dịch chứng chỉ quỹ
- Kiểm tra việc tuân thủ quy trình phát hành, mua lại, chuyển đổi và chuyển nhượng chứng chỉ quỹ.
- Giám sát việc thực hiện quy trình tính toán, kiểm tra và công bố NAV, định giá tài sản quỹ,
phí quản lý và các khoản phí liên quan.
• Kiểm tra việc quản lý tài khoản, lưu ký tài sản, đối soát giao dịch và bảo vệ tài sản của nhà
đầu tư.
• Theo dõi việc tuân thủ các quy định về công bố thông tin, báo cáo định kỳ và đột xuất của
Công ty và các quỹ.
• Phối hợp xử lý các sai sót vận hành, khiếu nại của nhà đầu tư và các vấn đề phát sinh liên
quan đến tuân thủ.
2.3. Phòng, chống rửa tiền (AML/CFT) và KYC
- Kiểm tra việc thực hiện các quy định về nhận biết khách hàng (KYC), xác minh thông tin
nhà đầu tư và chủ sở hữu hưởng lợi. - Giám sát việc tuân thủ quy trình phòng, chống rửa tiền, chống tài trợ khủng bố và các
nghĩa vụ liên quan. - Theo dõi, đánh giá và cảnh báo các giao dịch có dấu hiệu bất thường, đáng ngờ.
- Phối hợp với các bộ phận liên quan thực hiện rà soát khách hàng, cập nhật hồ sơ và phân loại mức độ rủi ro.
- Tham gia xây dựng, cập nhật quy trình AML/CFT và đào tạo nhận thức tuân thủ cho nhân viên.
2.4. Kiểm tra, giám sát tuân thủ nội bộ
- Xây dựng và thực hiện kế hoạch kiểm tra tuân thủ định kỳ và đột xuất theo phân công.
- Kiểm tra việc thực hiện quy chế, quy trình, phân cấp thẩm quyền và cơ chế kiểm soát nội bộ.
- Đánh giá các rủi ro liên quan đến xung đột lợi ích, giao dịch cá nhân của nhân viên, bảo mật thông tin và đạo đức nghề nghiệp.
- Lập biên bản kiểm tra, báo cáo kết quả, kiến nghị biện pháp khắc phục và theo dõi tiến độ thực hiện.
- Phối hợp với bộ phận Quản trị rủi ro, Pháp chế và các đơn vị liên quan trong việc hoàn thiện hệ thống kiểm soát.
2.5. Báo cáo, thanh tra và làm việc với cơ quan quản lý
- Lập các báo cáo kiểm soát tuân thủ định kỳ và đột xuất cho Ban Điều hành và cấp có thẩm quyền.
- Theo dõi, kiểm tra việc thực hiện các nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin gửi UBCKNN và các cơ quan quản lý.
- Chuẩn bị hồ sơ, tài liệu phục vụ thanh tra, kiểm tra, kiểm toán và các yêu cầu giải trình.
- Theo dõi việc thực hiện các kiến nghị của cơ quan quản lý, kiểm toán và kiểm soát nội bộ.
- Cập nhật các quy định pháp luật mới, đánh giá tác động và đề xuất điều chỉnh quy trình, chính sách phù hợp.
2.6. Xây dựng hệ thống tuân thủ và đào tạo nội bộ
- Tham gia xây dựng, rà soát và cập nhật quy chế kiểm soát tuân thủ, quy trình nghiệp vụ và các chính sách nội bộ.
- Xây dựng danh mục nghĩa vụ tuân thủ, checklist kiểm tra và hệ thống theo dõi các vấn đề cần khắc phục.
- Phối hợp tổ chức đào tạo, phổ biến quy định pháp luật về chứng khoán, quản lý quỹ, AML/CFT, bảo mật thông tin và đạo đức nghề nghiệp.
- Đề xuất các giải pháp ứng dụng công nghệ để tự động hóa việc theo dõi giới hạn đầu tư, cảnh báo vi phạm và quản lý báo cáo tuân thủ.
- Thực hiện các nhiệm vụ khác theo phân công phù hợp với chức năng kiểm soát tuân thủ.
3. YÊU CẦU ỨNG VIÊN
3.1. Trình độ và kinh nghiệm
- Tốt nghiệp Đại học trở lên chuyên ngành Luật, Tài chính, Ngân hàng, Chứng khoán, Kế toán, Kiểm toán hoặc các ngành liên quan.
- Có tối thiểu 03 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực kiểm soát tuân thủ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro, pháp chế hoặc kiểm toán.
- Yêu cầu ứng viên đã làm việc tối thiểu 02 năm tại công ty quản lý quỹ hoặc công ty chứng khoán.
- Ưu tiên ứng viên có kinh nghiệm trực tiếp kiểm soát hoạt động đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ, quản lý danh mục ủy thác hoặc giao dịch chứng chỉ quỹ.
- Có kinh nghiệm làm việc với cơ quan quản lý, ngân hàng giám sát, kiểm toán hoặc các đơn vị trong lĩnh vực tài chính là lợi thế.
3.2. Kiến thức chuyên môn
Am hiểu Luật Chứng khoán, các quy định về tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán và quản lý danh mục đầu tư.
- Có kiến thức về giới hạn đầu tư, định giá tài sản, NAV, lưu ký, giao dịch chứng khoán và quản trị rủi ro.
- Hiểu biết về pháp luật phòng, chống rửa tiền, KYC/AML và bảo vệ dữ liệu khách hàng.
- Có khả năng đọc hiểu văn bản pháp luật, phân tích rủi ro và đưa ra ý kiến tuân thủ.
- Thành thạo Microsoft Office, đặc biệt là Excel; tiếng Anh đọc hiểu tài liệu chuyên ngành.
3.3. Kỹ năng và phẩm chất
- Có tư duy kiểm soát, phân tích và nhận diện rủi ro tốt.
- Độc lập, khách quan, chính trực và có khả năng bảo vệ quan điểm chuyên môn.
- Cẩn trọng, chính xác, có tinh thần trách nhiệm cao.
- Có kỹ năng kiểm tra, lập báo cáo và đề xuất biện pháp khắc phục.
- Giao tiếp và phối hợp tốt với các phòng ban.
- Có khả năng làm việc dưới áp lực và xử lý các vấn đề nhạy cảm.
- Bảo mật tuyệt đối thông tin Công ty, nhà đầu tư và hoạt động đầu tư.
4. QUYỀN LỢI
- Thu nhập cạnh tranh, thỏa thuận theo năng lực và kinh nghiệm.
- Thưởng theo hiệu quả công việc và kết quả kinh doanh của Công ty.
- Cơ hội tham gia xây dựng và hoàn thiện hệ thống kiểm soát tuân thủ của HDCapital.
- Được tiếp cận nhiều nghiệp vụ chuyên sâu về quản lý quỹ, đầu tư chứng khoán và quản lý danh mục.
- Cơ hội phát triển lên vị trí Chuyên viên cao cấp hoặc Trưởng bộ phận Kiểm soát Tuân thủ.
- Môi trường làm việc chuyên nghiệp trong lĩnh vực tài chính và quản lý quỹ.
- Chế độ bảo hiểm và phúc lợi theo quy định của pháp luật và Công ty.
5. THÔNG TIN ỨNG TUYỂN
Ứng viên gửi CV về bộ phận Nhân sự HDCapital.
Tiêu đề: [ỨNG TUYỂN] Chuyên viên Kiểm soát Tuân thủ - HDCapital - Họ và tên