it audit management (quản lý Tuân Thủ cntt)

1. Tổng quan về vị trí: Chịu trách nhiệm thực hiện các hoạt động về kiểm soát tuân thủ, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro trong toàn công ty dưới sự chỉ đạo, phân công của Cán bộ lãnh đạo (CBLĐ). Các nhiệm vụ chính bao gồm:
● Kiểm soát chung về CNTT (ITGC).
● Kiểm toán nội bộ về hoạt động CNTT: Thực hiện các cuộc rà soat,
kiểm tra / kiểm toán theo sự phân công của CBLĐ.
● Tư vấn cho bộ phận CNTT về việc khắc phục lỗ hổng kiểm soát về
CNTT, cải tiến hiệu quả kiểm soát của hệ thống
2. Trách nhiệm chính :
- Hỗ trợ Trưởng phòng trong công tác đánh giá rủi ro và xây dựng Kế
hoạch kiểm soát tuân thủ hàng năm về CNTT.
- Hỗ trợ Trưởng phòng trong việc xây dựng các chương trình/ Kế hoạch
kiểm toán nội bộ/kiểm soát tuân thủ chi tiết về CNTT và hệ thống các biểu mẫu
hồ sơ kiểm toán phục vụ hoạt động kiểm tra.
- Lập chương trình kiểm toán phù hợp với từng tính chất cuộc kiểm toán.
- Thực hiện các hoạt động kiểm tra chi tiết theo chương trình/ kế
hoạch kiểm toán nội bộ/kiểm soát tuân thủ đã được phê duyệt/hoặc đột xuất theo
yêu cầu.
- Lập báo cáo kiểm toán nội bộ về các phát hiện, rủi ro và khuyến
nghị cải tiến hệ thống báo cáo CBLĐ xem xét, phê duyệt. Tổ chức họp và thống nhất với đơn vị kiểm toán.
- Thực hiện giám sát đảm bảo các nội dung khuyến nghị trong báo cáo
kiểm toán nội bộ được thực hiện khắc phục đầy đủ đúng quy định.
- Nhận diện rủi ro tiềm ẩn trong hệ thống kiểm soát để khuyến nghị,
cảnh báo và kiểm soát rủi ro trong hoạt động sản xuất kinh doanh.
-Tư vấn hỗ trợ các phòng ban trong Công ty trong các hoạt động đảm
bảo tuân thủ theo các tiêu chuẩn, quy trình, quy định, giảm thiểu rủi ro.
- Thực hiện hoạt động đào tạo về tuân thủ, rủi ro, kiểm soát tuân
thủ SOX cho các chủ sở hữu quy trình.
- Thực hiện các yêu cầu theo sự phân công của cấp trên