Trưởng Nhóm Dịch Vụ Chứng Khoán

1. Quản lý và điều phối vận hành nghiệp vụ DVCK
• Phân công, điều phối và giám sát công việc của DVCK
• Kiểm soát hoạt động mở, đóng và quản lý tài khoản; xử lý và quản lý lệnh theo đúng quy trình.
• Kiểm soát việc tiếp nhận, xử lý và hạch toán các nghiệp vụ liên quan đến tiền và chứng khoán của nhà đầu tư.
• Thực hiện/kiểm soát các nghiệp vụ liên quan đến lưu ký, chuyển khoản, chuyển quyền sở hữu và các nghiệp vụ chứng khoán khác.
• Kiểm soát nghiệp vụ thực hiện quyền và các nghiệp vụ phát sinh liên quan đến nhà đầu tư.
• Kiểm soát việc quản lý, lưu trữ và hoàn thiện hồ sơ nhà đầu tư.
2. Quản lý nghiệp vụ Margin
• Theo dõi việc cài đặt và vận hành các sản phẩm, chính sách cho vay ký quỹ theo quy định của Công ty.
• Kiểm soát hoạt động giải ngân, thu nợ, thu lãi và quản lý dư nợ, xử lý nợ của khách hàng.
• Phối hợp với bộ phận liên quan trong việc xây dựng, rà soát và hoàn thiện quy trình quản lý sản phẩm Margin.
• Kiểm soát việc cập nhật hệ thống theo chính sách sản phẩm, hạn mức, lãi suất và các điều kiện liên quan.
3. Kiểm soát tuân thủ và báo cáo
• Theo dõi việc thực hiện các quy định pháp luật, quy định của CQQL và quy định nội bộ liên quan đến hoạt động DVCK.
• Cập nhật quy trình, quy chế và các yêu cầu tuân thủ mới.
• Kiểm soát và tổng hợp các báo cáo định kỳ, đột xuất tuần, tháng, quý, năm theo yêu cầu.
• Phối hợp với các phòng ban liên quan trong việc thực hiện báo cáo gửi cơ quan quản lý.
4. Kiểm thử và triển khai hệ thống giao dịch
• Tổ chức/tham gia kiểm thử các chức năng hệ thống giao dịch, bao gồm hệ thống KRX và các hệ thống nghiệp vụ liên quan.
• Thực hiện kiểm thử các yêu cầu nâng cấp, thay đổi hệ thống theo yêu cầu của Công ty và CQQL.
• Phối hợp với CNTT xử lý các lỗi phát sinh trong quá trình giao dịch và vận hành.
• Tham gia xây dựng, kiểm thử và hoàn thiện các báo cáo nghiệp vụ trên hệ thống.
5. Phối hợp hỗ trợ kinh doanh và đầu tư
• Phối hợp với các phòng ban trong việc xây dựng, cập nhật và triển khai các sản phẩm DVCK.
• Phối hợp cập nhật các chính sách liên quan đến hoa hồng, phí, lãi suất, Margin và các sản phẩm khác.
• Hỗ trợ Phòng Đầu tư trong việc đặt lệnh, kiểm tra lệnh và thực hiện các nghiệp vụ DVCK liên quan.
• Thực hiện báo cáo danh mục, sức mua, dư nợ và thống kê giao dịch theo yêu cầu.
6. Quản lý nhân sự và cải tiến nghiệp vụ
• Hướng dẫn, đào tạo và kiểm soát chất lượng công việc của nhân sự trong nhóm.
• Đề xuất các giải pháp cải tiến quy trình, nâng cao chất lượng và hiệu quả vận hành.
• Chủ động nhận diện và báo cáo các rủi ro trong hoạt động DVCK.
• Thực hiện các công việc khác theo phân công của Giám đốc Khối DVCK và BLĐ Công ty.