Trưởng Phòng Dịch Vụ Chứng Khoán

Mô tả công việc
Mức độ phù hợp và xếp hạng của bạn so với ứng viên khác như thế nào?
* Mục tiêu và vai trò của vị trí:
- QLĐH phòng DVCK, bảo đảm tuân thủ, an toàn, hiệu quả và đáp ứng mục tiêu kinh doanh.
- Chủ động xây dựng hệ thống quy trình, kiểm soát nghiệp vụ, quản trị nhân sự và cải tiến phương thức vận hành thông suốt, hiệu quả
* Chức năng nhiệm vụ và mô tả công việc:
1. Quản lý hoạt động DVCK và hỗ trợ đầu tư cho 03 công ty (DVCK 3T)
1.1. Thực hiện và giám sát lệnh (nhập/sửa/hủy), theo dõi trạng thái tài khoản, danh mục đầu tư và tương tác làm việc với các Broker/CTCK.
1.2. Quản trị vốn & Margin: Kiểm soát sức mua, hạn mức, room vay; theo dõi dư nợ; tính toán giá vốn của các các mã CK mà công ty đang đầu tư; tỷ lệ an toàn đòn bẩy và kịp thời cảnh báo rủi ro tài khoản.
1.3. Tổ chức theo dõi, tổng hợp và kiểm soát số liệu DMĐT, giá vốn, tình hình giao dịch và hiệu quả đầu tư.
2. QLĐH hoạt động nghiệp vụ dịch vụ chứng khoán
2.1. Tổ chức, điều hành và phân công công việc cho nhân viên trong phòng; giám sát tiến độ, chất lượng và KQCV.
2.2. Quản lý, kiểm soát và tổ chức thực hiện các nghiệp vụ DVCK; giám sát hoạt động TTBT, đối chiếu số liệu giữa hệ thống Flex, VSDC và các Sở giao dịch
2.3. Kiểm soát việc tiếp nhận, xử lý các yêu cầu của KH và giao dịch phát sinh, tuân thủ quy định pháp luật
3. Quản lý dịch vụ tài chính và dòng tiền
3.1. Kiểm soát giao dịch: Phê duyệt và kiểm soát tính hợp lệ của các giao dịch nộp, rút, chuyển tiền, ứng trước tiền bán và các khoản phí, thuế liên quan trên hệ thống Flex.
3.2. Đối chiếu & quản lý số dư: Định kỳ đối chiếu số dư tiền của nhà đầu tư giữa hệ thống Flex và tài khoản ngân hàng; kịp thời phát hiện, xử lý chênh lệch.
3.3. Phối hợp với Kế toán và Ngân hàng lưu ký đảm bảo an toàn, chính xác và thông suốt dòng tiền thanh toán.
4. Quản lý đối chiếu, báo cáo và công tác thống kê
4.1. Đối chiếu & xử lý sai lệch: Kiểm soát đối chiếu số dư (tiền, chứng khoán) và dữ liệu giao dịch giữa hệ thống Flex với VSDC, Sở giao dịch và Ngân hàng; kịp thời phát hiện và khắc phục các chênh lệch.
4.2. Quản lý hệ thống BC: Kiểm soát việc lập, rà soát và gửi các báo cáo nghiệp vụ cho CqQL và các Sở.
4.3. Quản lý phí Vận hành: Kiểm soát tổng hợp dữ liệu, dự toán và thanh toán các khoản phí giao dịch, phí lưu ký và chi phí liên quan.
5. Quản trị rủi ro và kiểm soát tuân thủ nghiệp vụ
5.1. Kiểm soát & phân tách độc lập: Duy trì cơ chế Maker - Checker; kiểm soát các giao dịch tiền, chứng khoán, quyền và điều chuyển tài sản đúng hồ sơ, thẩm quyền.
5.2. Nhận diện & Quản lý rủi ro: Chủ động phát hiện rủi ro vận hành; thiết lập cơ chế cảnh báo, báo cáo và xử lý giao dịch bất thường/vi phạm.
5.3. Tuân thủ & khắc phục: Bảo đảm nhân viên tuân thủ quy trình, pháp luật; theo dõi, giám sát việc khắc phục sai sót sau kiểm tra, kiểm toán, thanh tra.
5.4. Báo cáo sự cố: Báo cáo kịp thời cho BLĐ các sự cố, rủi ro phát sinh vượt thẩm quyền.
6. Xây dựng và hoàn thiện hệ thống quy trình nghiệp vụ
6.1. Chuẩn hóa Quy trình & kiểm soát: Xây dựng, rà soát quy chế, biểu mẫu, checklist và thời gian xử lý; thiết lập cơ chế kiểm soát chéo và nhân sự dự phòng.
6.2. Tối ưu & tự động hóa System: Phân tích điểm nghẽn, loại bỏ thao tác trùng lặp; phối hợp với IT nâng cấp hệ thống (Flex, VSDC, Ngân hàng).
6.3. Ứng dụng AI & Số hóa: Đề xuất tự động hóa đối chiếu, số hóa quy trình và ứng dụng AI nhằm tối ưu hóa năng suất và giảm thiểu rủi ro vận hành.
7. QLNS & phát triển năng lực đội ngũ
7.1. Đào tạo chuyên môn, cập nhật pháp luật/hệ thống và XD đội ngũ kế thừa, đào tạo chéo cho các vị trí trọng yếu.
7.3. Đào tạo nhân viên về thái độ, tác phong và xử lý vi phạm kỷ luật, đề xuất khen thưởng ...
8. Các nhiệm vụ khác
8.1. Phối hợp & đầu mối kết nối: Làm đầu mối làm việc với các đơn vị nội bộ và các đối tác bên ngoài (VSDC, Sở giao dịch, Ngân hàng, CTCK).
8.2. Cung cấp hồ sơ & báo cáo: Cung cấp số liệu phục vụ thanh tra, kiểm toán, cơ quan quản lý và thực hiện các báo cáo định kỳ/đột xuất cho Ban lãnh đạo.
8.3. Thực hiện các nhiệm vụ khác theo phân công của Ban lãnh đạo.