1. Khung kiểm soát tuân thủ và chính sách nội bộ: Rà soát, cập nhật và tổ chức thực hiện các chính sách, quy trình thuộc phạm vi tuân thủ; đánh giá mức độ tuân thủ và kiến nghị điều chỉnh nhằm bảo đảm phù hợp với quy định pháp luật, Thông tư NHNN và yêu cầu hệ thống
kiểm soát nội bộ;
2. Lập kế hoạch và thực hiện kiểm tra tuân thủ: Phân tích, tổng hợp số liệu, thông tin quản lý để đánh giá rủi ro tuân thủ; xây dựng kế hoạch kiểm tra tuân thủ định kỳ/chuyên đề; thực hiện kiểm tra tuân thủ đối với hoạt động, quy trình, sản phẩm, dịch vụ, bao gồm các quy trình và kênh bán đã/đang số hóa; lập báo cáo và kiến nghị khắc phục.
3. Giám sát khắc phục sau kiểm tra, thanh tra, kiểm toán: Theo dõi, đôn đốc các đơn vị thực hiện biện pháp khắc phục; tổng hợp và báo cáo tình trạng khắc phục và rủi ro tồn đọng.
4. Tư vấn và hỗ trợ tuân thủ: Tư vấn độc lập cho các đơn vị về tuân thủ; tham gia ý kiến tuân thủ đối với sản phẩm, quy trình, dự án mới hoặc điều chỉnh.
5. Đào tạo và truyền thông tuân thủ: Phối hợp tổ chức đào tạo, truyền thông để nâng cao nhận thức và văn hóa tuân thủ trong toàn hệ thống.
6. Làm việc với cơ quan quản lý, thanh tra, kiểm toán: Phối hợp làm việc với NHNN, cơ quan nhà nước có thẩm quyền, kiểm toán độc lập về các nội dung tuân thủ theo phân công.
7. Tham gia xây dựng và rà soát quy định nội bộ: Tham gia xây dựng, góp ý các quy trình, quy định nội bộ liên quan đến tuân thủ.
8. Phòng, chống rửa tiền (nếu được phân công): xây dựng quy định và điều phối hoạt động phòng, chống rửa tiền theo quy định pháp luật.
9. Báo cáo tuân thủ, báo cáo về kiểm soát nội bộ: Thực hiện báo cáo định kỳ và đột xuất theo yêu cầu của NHNN, cơ quan nhà nước có thẩm quyền và Head of Compliance
10. Quản lý hệ thống ủy quyền của Người đại diện theo pháp luật của Công ty.
11. Quản lý bộ phận Kiểm soát tuân thủ: Quản lý, điều phối công việc, đảm bảo chất lượng thực hiện công việc; đào tạo và phát triển đội ngũ nhân sự, bảo đảm tính độc lập và khách quan của chức năng tuân thủ.
12. Các nhiệm vụ khác: Theo phân công của
Cán bộ quản lý1. Bằng cấp/Nghiệp vụ: Tốt nghiệp từ Đại học chuyên ngành tài chính, ngân hàng, kinh tế, luật hoặc lĩnh vực liên quan
3. Kiến thức chuyên môn:
- Am hiểu các sản phẩm, dịch vụ, quy trình, quy định tác nghiệp trong lĩnh vực ngân hàng bán lẻ;
- Có kiến thức tổng quan về quy định của pháp luật, hiểu biết sâu rộng trong lĩnh vực ngân hàng - tài chính, trong đó ưu tiên mảng tín dụng bán lẻ.
-Ưu tiên am hiểu quy định về Phòng, chống rửa tiền.
2. Kinh nghiệm:
- Có kinh nghiệm làm việc các vị trí Kiểm soát nội bộ, Kiểm soát tuân thủ, Giám sát tín dụng, Quản trị rủi ro trong các tổ chức tín dụng từ 03 năm trở lên.
- Ưu tiên có kinh nghiệm quản lý (chức danh từ trưởng nhóm, trưởng bộ phận hoặc tương đương).
3. Kỹ năng:
- Kỹ năng phân tích, tổng hợp và xử lý thông tin tốt;
- Kỹ năng giao tiếp, đàm phán và thuyết phục tốt;
- Kỹ năng lãnh đạo, tổ chức và quản lý đội ngũ hiệu quả;
- Kỹ năng lập kế hoạch, quản lý công việc và kiểm soát tiến độ.
