Chuyên Viên Cao Cấp Kiểm Toán Nội Bộ - SBSI - 4G051

SBSI (Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers) - hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, tài chính; môi trường làm việc chuyên nghiệp, năng động, phát triển đội ngũ & nhân lực.
1. Mục tiêu công việc
Tổ chức và trực tiếp thực hiện hoạt động kiểm toán nội bộ nhằm đảm bảo hoạt động của công ty tuân thủ pháp luật chứng khoán, quy định nội bộ; nâng cao hiệu quả hệ thống kiểm soát nội bộ và quản trị rủi ro.
2. Nhiệm vụ & trách nhiệm
Lập kế hoạch & thực hiện kiểm toán
• Xây dựng kế hoạch kiểm toán nội bộ năm dựa trên đánh giá rủi ro trọng yếu.
• Trực tiếp tham gia và/hoặc chủ trì các cuộc kiểm toán định kỳ và đột xuất đối với các mảng:
o Môi giới chứng khoán
o Tự doanh
o Lưu ký, thanh toán
o Tư vấn tài chính (nếu có)
o Tài chính - kế toán, quản lý rủi ro, CNTT
• Đánh giá mức độ tuân thủ quy định của UBCKNN, Sở GDCK, VSDC và quy chế nội bộ.
2.3. Báo cáo & theo dõi khắc phục
• Lập báo cáo kiểm toán, nêu rõ phát hiện, mức độ rủi ro và kiến nghị khắc phục.
• Theo dõi, đôn đốc các đơn vị thực hiện kiến nghị sau kiểm toán.
• Báo cáo định kỳ/đột xuất cho Ban Tổng Giám đốc và HĐQT.
2.4. Kiểm soát nội bộ & quản trị rủi ro
• Đánh giá tính hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ trong các quy trình nghiệp vụ chính.
• Phát hiện sớm rủi ro hoạt động, rủi ro tuân thủ và đề xuất biện pháp phòng ngừa.
• Tham gia tư vấn cải tiến quy trình nghiệp vụ khi có yêu cầu.
2.5. Tuân thủ & phối hợp
• Cập nhật các quy định pháp luật mới trong lĩnh vực chứng khoán.
• Phối hợp với Bộ phận Tuân thủ, Quản lý rủi ro, Kế toán và các đơn vị liên quan.
• Làm việc với kiểm toán độc lập, UBCKNN hoặc cơ quan quản lý khi cần.
3. Quyền hạn
• Được quyền tiếp cận hồ sơ, dữ liệu và hệ thống liên quan đến hoạt động kiểm toán.
• Được yêu cầu các đơn vị giải trình, cung cấp thông tin.
• Được đề xuất điều chỉnh quy trình, chính sách nhằm nâng cao hiệu quả kiểm soát nội bộ.