Chuyên Viên Kiểm Soát Nội Bộ (kiểm soát tuân thủ và hoạt động)

Mô tả Công việc
1. Thực hiện kiểm tra tuân thủ theo kế hoạch năm
- Lập kế hoạch và chuẩn bị hồ sơ kiểm tra theo kế hoạch được phê duyệt
- Thu thập hồ sơ, tài liệu và bằng chứng kiểm tra
- Kiểm tra việc tuân thủ quy định, quy trình, quy chế, văn bản quản trị và quy định pháp luật
- Ghi nhận các điểm không phù hợp, nguyên nhân và mức độ rủi ro
- Lập biên bản, báo cáo kết quả kiểm tra và kiến nghị xử lý
2. Kiểm tra hoạt động, đánh giá tính hiệu quả của quy trình nghiệp vụ
- Đánh giá việc thực hiện quy trình nghiệp vụ của các đơn vị
- Đánh giá hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ
- Phân tích nguyên nhân các tồn tại, bất cập trong hoạt động
- Đề xuất giải pháp cải tiến quy trình và biện pháp kiểm soát
- Trao đổi kết quả với đơn vị được kiểm tra
3. Theo dõi việc khắc phục sau kiểm tra
- Theo dõi tiến độ thực hiện các kiến nghị sau kiểm tra
- Đôn đốc các đơn vị khắc phục các điểm tồn tại
- Kiểm tra tính đầy đủ của hồ sơ khắc phục
- Đánh giá hiệu quả của biện pháp khắc phục
- Báo cáo tình hình thực hiện kiến nghị cho cấp quản lý
4. Rà soát quy trình, quy chế, văn bản quản trị
- Rà soát quy trình, quy chế và văn bản quản trị hiện hành
- Đánh giá tính phù hợp với cơ cấu tổ chức và hoạt động thực tế
- Đối chiếu với quy định pháp luật và quy định nội bộ
- Góp ý, thẩm định dự thảo văn bản quản trị
- Đề xuất sửa đổi, bổ sung hoặc ban hành mới khi cần thiết
5. Lập báo cáo kiểm soát nội bộ, báo cáo rủi ro
- Tổng hợp kết quả kiểm tra, giám sát
- Phân tích các rủi ro và xu hướng phát sinh
- Lập báo cáo kiểm soát nội bộ định kỳ và đột xuất
- Đề xuất các giải pháp phòng ngừa và kiểm soát rủi ro
- Trình báo cáo theo quy định và lưu trữ hồ sơ
6. Thực hiện các nhiệm vụ khác theo phân công của lãnh đạo