Mô tả Công việc
I. MỤC TIÊU VỊ TRÍ
Chuyên viên Pháp chế là người trực tiếp thực thi các nhiệm vụ tư vấn pháp lý, soạn thảo hợp đồng, giám sát tuân thủ và kiểm soát xung đột lợi ích trong hoạt động kinh doanh của HDS. Vị trí này đóng vai trò là lá chắn pháp lý bảo vệ Công ty trước các rủi ro pháp lý, đồng thời hỗ trợ các bộ phận kinh doanh vận hành đúng quy định của Luật Chứng khoán và các quy định của UBCKNN.
II. TRÁCH NHIỆM CHÍNH
1. Tư vấn và Tham mưu Pháp lý
Tư vấn, tham mưu cho Ban
Giám đốc và các bộ phận liên quan về các vấn đề pháp lý phát sinh trong hoạt động kinh doanh của Công ty theo yêu cầu hoặc chỉ đạo của Ban Giám đốc
Nghiên cứu, cập nhật và phổ biến kịp thời các quy định pháp luật mới liên quan đến hoạt động chứng khoán, thị trường vốn và các lĩnh vực kinh doanh của HDS
Đánh giá rủi ro pháp lý của các sản phẩm, dịch vụ và giao dịch mới trước khi triển khai; đề xuất biện pháp phòng ngừa và xử lý phù hợp
Hỗ trợ xử lý các tranh chấp, khiếu nại phát sinh từ khách hàng, đối tác hoặc cơ quan quản lý; phối hợp với luật sư bên ngoài khi cần thiết
2. Soạn thảo và Rà soát Hợp đồng
Soạn thảo, rà soát và chuẩn hóa hệ thống hợp đồng cho từng loại hình sản phẩm và dịch vụ Công ty cung cấp cho khách hàng: hợp đồng mở tài khoản, hợp đồng cho vay ký quỹ, hợp đồng tư vấn đầu tư, hợp đồng phát hành và bảo lãnh phát hành chứng khoán
Rà soát pháp lý toàn bộ hợp đồng với đối tác, nhà cung cấp và các bên thứ ba trước khi ký kết; đảm bảo quyền lợi và nghĩa vụ của HDS được bảo vệ đầy đủ
Đàm phán, thương thảo các điều khoản hợp đồng với khách hàng và đối tác trong các giao dịch kinh doanh; đảm bảo tuân thủ pháp luật và quy định của ngành chứng khoán
Xây dựng và duy trì hệ thống lưu trữ hợp đồng tập trung; theo dõi hiệu lực, gia hạn và thanh lý hợp đồng đúng hạn
3. Giám sát Tuân thủ Pháp luật và Quy định Nội bộ
Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ các quy định pháp luật, Điều lệ Công ty, quyết định của Đại hội đồng Cổ đông, quyết định của Hội đồng Quản trị tại các bộ phận liên quan
Giám sát việc tuân thủ các quy chế, quy trình nghiệp vụ và quy trình quản trị rủi ro của Công ty; phát hiện sớm các điểm không tuân thủ và đề xuất biện pháp khắc phục
Giám sát việc tuân thủ các quy định hành nghề chứng khoán của người hành nghề trong Công ty; đảm bảo chứng chỉ hành nghề được duy trì hiệu lực và đúng phạm vi hoạt động
Xây dựng và cập nhật định kỳ hệ thống văn bản quy định nội bộ: quy chế, quy trình, hướng dẫn nghiệp vụ phù hợp với thay đổi pháp lý
4. Báo cáo và Phối hợp Cơ quan Quản lý
Chuẩn bị và nộp các báo cáo định kỳ và đột xuất theo yêu cầu của UBCKNN, HOSE, HNX và các cơ quan quản lý nhà nước liên quan
Đầu mối tiếp nhận và xử lý các yêu cầu, công văn từ cơ quan quản lý; phối hợp với các bộ phận liên quan để cung cấp thông tin và giải trình đúng hạn
Theo dõi tiến độ và kết quả xử lý các vụ việc pháp lý, tranh chấp và kiểm tra của cơ quan quản lý; báo cáo định kỳ lên Ban lãnh đạo
Yêu Cầu Công Việc
III. YÊU CẦU ỨNG VIÊN
Học vấn và Chứng chỉ
Tốt nghiệp Đại học trở lên chuyên ngành Luật, Luật Kinh tế, Luật Thương mại hoặc các ngành liên quan - ưu tiên tốt nghiệp loại Giỏi trở lên
Bắt buộc: Chứng chỉ hành nghề Chứng khoán (Tư vấn Đầu tư / Pháp chế) còn hiệu lực theo quy định của UBCKNN
Ưu tiên: Chứng chỉ Luật sư; chứng chỉ CIA (Certified Internal Auditor) hoặc CISA
Kinh nghiệm
Tối thiểu 2-5 năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực pháp chế, tuân thủ hoặc tư vấn pháp lý tại công ty chứng khoán, ngân hàng, công ty luật hoặc tổ chức tài chính
Có kinh nghiệm thực tế trong soạn thảo và đàm phán hợp đồng tài chính; am hiểu các loại hợp đồng đặc thù trong ngành chứng khoán
Ưu tiên ứng viên đã có kinh nghiệm làm việc trực tiếp với UBCKNN, HOSE hoặc HNX trong các thủ tục pháp lý
Kiến thức Chuyên môn
Nắm vững Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Luật Đầu tư và các văn bản hướng dẫn thi hành liên quan đến hoạt động công ty chứng khoán
Am hiểu các quy định về phòng chống rửa tiền (AML), bảo vệ nhà đầu tư và quy tắc ứng xử trong ngành chứng khoán
Hiểu biết về các sản phẩm tài chính: cổ phiếu, trái phiếu, phái sinh, chứng quyền và các nghiệp vụ môi giới, tư vấn đầu tư, bảo lãnh phát hành
Thành thạo kỹ thuật soạn thảo văn bản pháp lý, hợp đồng và quy trình nội bộ
Kỹ năng và Năng lực
Tư duy pháp lý sắc bén; khả năng phân tích và xử lý vấn đề pháp lý phức tạp một cách độc lập và có hệ thống
Kỹ năng viết và trình bày xuất sắc: diễn đạt rõ ràng, chính xác và súc tích trong văn bản pháp lý và báo cáo
Tính cẩn thận, tỉ mỉ và liêm chính cao; không bị ảnh hưởng bởi áp lực thương mại trong việc đưa ra ý kiến pháp lý
Kỹ năng đàm phán và thuyết phục tốt; khả năng làm việc hiệu quả với nhiều bộ phận và đối tác khác nhau
Tiếng Anh đọc hiểu tốt các văn bản pháp lý và hợp đồng quốc tế; giao tiếp tiếng Anh là lợi thế
IV. CHỈ SỐ THÀNH CÔNG (KPIs)
Chất lượng Tư vấn Pháp lý
Tỷ lệ ý kiến pháp lý được Ban lãnh đạo chấp thuận và triển khai; không để xảy ra rủi ro pháp lý trọng yếu do thiếu tư vấn kịp thời
Soạn thảo và Quản lý Hợp đồng
Thời gian hoàn thành soạn thảo/rà soát hợp đồng đúng cam kết SLA nội bộ
Tỷ lệ hợp đồng được lưu trữ đầy đủ và theo dõi hiệu lực đúng hạn
Giám sát Tuân thủ
Số lượng điểm không tuân thủ được phát hiện và xử lý trong kỳ; tỷ lệ khắc phục đúng hạn
Không để xảy ra vi phạm pháp lý trọng yếu bị cơ quan quản lý xử phạt
Báo cáo Cơ quan Quản lý
Tỷ lệ báo cáo nộp đúng hạn và đầy đủ theo yêu cầu của UBCKNN, HOSE, HNX
Đạo đức và Xung đột Lợi ích
Không có trường hợp vi phạm quy tắc đạo đức nghề nghiệp hoặc xung đột lợi ích không được phát hiện và xử lý kịp thời
V. QUYỀN LỢI
Thu nhập cạnh tranh; thưởng hiệu quả công việc định kỳ 6 tháng và cuối năm
Tham gia đầy đủ BHXH, BHYT, BHTN; bảo hiểm sức khỏe bổ sung và khám sức khỏe định kỳ
Hỗ trợ chi phí thi và duy trì Chứng chỉ hành nghề Chứng khoán và các chứng chỉ chuyên môn liên quan
Tham dự các khóa đào tạo pháp lý chuyên sâu, hội thảo ngành chứng khoán trong và ngoài nước
Môi trường làm việc chuyên nghiệp, được tôn trọng tính độc lập trong ý kiến pháp lý
Lộ trình thăng tiến: Chuyên viên Pháp chế → Chuyên viên Cao cấp → Trưởng nhóm Pháp chế
