Mô tả Công việc
1. Xây dựng, vận hành hệ thống quản trị rủi ro
- Thiết kế và vận hành khung quản trị rủi ro toàn Công ty, đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật và quy chế nội bộ.
- Xây dựng, cập nhật các quy trình, quy chế, chính sách liên quan đến quản trị rủi ro, đảm bảo mọi hoạt động được kiểm soát, có phân định trách nhiệm rõ ràng.
- Thiết lập các công cụ nhận diện, đo lường, giám sát và báo cáo rủi ro.
2. Giám sát hạn mức và kiểm soát rủi ro
- Giám sát hạn mức và kiểm soát rủi ro trọng yếu toàn công ty (rủi ro: thị trường, hoạt động, thanh toán, thanh khoản, pháp lý).
- Cảnh báo khi phát hiện dấu hiệu vượt hạn mức hoặc bất thường; đề xuất hướng xử lý.
- Hỗ trợ Trưởng đơn vị trong việc cố vấn, phân tích rủi ro: các khoản đầu tư lớn, hoặc kế hoạch kinh doanh, dự án của Công ty.
- Phối hợp BP.DVTC trong giám sát rủi ro, xử lý rủi ro trong hoạt động cho vay ký quỹ, UTTB.
3. Phân tích, dự báo và khuyến nghị chiến lược rủi ro
- Thực hiện phân tích chuyên sâu về các rủi ro trọng yếu tác động/phát sinh trong các hoạt động của CTCK để thực hiện các dự báo, đánh giá, khuyến nghị đến Trưởng đơn vị.
- Thẩm định rủi ro đối với sản phẩm, dịch vụ, chính sách kinh doanh mới trước khi triển khai.
- Phân tích rủi ro hệ thống, phần mềm trong phạm vi năng lực nghiệp vụ tài chính, kết hợp với phòng CNTT để đánh giá, có biện pháp cải tiến, nâng cấp hệ thống
phục vụ nghiệp vụ liên quan.
4. Chính sách, quy định và tuân thủ
- Soạn thảo, ban hành và rà soát cập nhật theo mục tiêu từng thời kỳ về chính sách, quy trình, quy chế quản trị rủi ro.
- Đảm bảo tuân thủ pháp luật và các yêu cầu của UBCKNN, Sở GDCK, cơ quan kiểm toán.
- Phối hợp với phòng Pháp chế và
Kiểm soát nội bộ để đảm bảo hệ thống kiểm soát chéo và giám sát hiệu quả.
5. Đào tạo & truyền thông rủi ro
- Tham gia xây dựng khung văn hóa quản trị rủi ro (Risk Culture Framework), danh mục rủi ro theo định hướng của Khối quản trị rủi ro đề ra.
- Định kỳ đánh giá hiệu quả công việc, điều chỉnh mục tiêu và nhiệm vụ phù hợp.
6. Báo cáo và phối hợp quản trị
- Lập báo cáo rủi ro định kỳ và đột xuất gửi đến Trưởng đơn vị hoặc Ban lãnh đạo.
- Báo cáo theo quy định của UBCKNN và các cơ quan chức năng.
- Sử dụng thông tin, dữ liệu phục vụ cho việc nhận diện và đánh giá rủi ro.
- Thực hiện phân tích, kiểm tra, yêu cầu giải trình và cảnh báo đối với các vấn đề phát sinh.
- Đề xuất biện pháp xử lý, kiểm soát hoặc phòng ngừa rủi ro, và yêu cầu các đơn vị liên quan thực.
