CHUYÊN VIÊN TUÂN THỦ CAM KẾT (PHÒNG CHỐNG RỬA TIỀN) - P. KIỂM SOÁT TUÂN THỦ

Mô tả Công việc
Tham mưu, hướng dẫn triển khai các quy định nội bộ liên quan đến phòng, chống rửa tiền, chống tài trợ khủng bố, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt, cấm vận và FATCA theo lĩnh vực được phân công.
Theo dõi, cập nhật các quy định pháp luật, thông lệ quốc tế, chính sách cấm vận và các yêu cầu liên quan; đề xuất cập nhật quy định, hướng dẫn thực hiện phù hợp.
Tiếp nhận, xử lý và tư vấn các vấn đề nghiệp vụ liên quan đến lĩnh vực được phân công; cung cấp thông tin theo yêu cầu của cơ quan quản lý và các đơn vị liên quan theo quy định.
Tiếp nhận, xử lý và đánh giá các trường hợp khách hàng/giao dịch có dấu hiệu đáng ngờ; thực hiện hậu kiểm, đánh giá tăng cường đối với khách hàng có rủi ro cao và xử lý các cảnh báo từ hệ thống kiểm soát thông tin khách hàng.
Tư vấn, tham mưu và hướng dẫn triển khai các quy định nội bộ về FATCA; tiếp nhận, xử lý các vấn đề nghiệp vụ và rà soát khách hàng có thông tin liên quan đến FATCA.
Quản lý, cập nhật danh mục các cam kết tuân thủ của Ngân hàng theo quy định pháp luật, tập quán quốc tế hoặc yêu cầu của đối tác.
Thu thập thông tin và thực hiện đánh giá tăng cường các biện pháp về phòng, chống rửa tiền, chống tài trợ khủng bố, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt, cấm vận và FATCA của đối tác.
Thực hiện rà soát, đánh giá và theo dõi hồ sơ tuân thủ; tổng hợp dữ liệu, lập báo cáo và soạn thảo văn bản/công văn liên quan theo phân công.
Phối hợp với các đơn vị liên quan trong việc trao đổi thông tin, xử lý vấn đề và thực hiện các yêu cầu tuân thủ.
Thực hiện các nhiệm vụ khác theo phân công của cấp quản lý.