Trách nhiệm công việc:
Xây dựng và vận hành hệ thống
kiểm soát nội bộ• Xây dựng, rà soát và liên tục cải tiến các chính sách, quy trình và khung kiểm soát nội bộ.
• Thiết lập các cơ chế kiểm soát hiệu quả cho các hoạt động nghiệp vụ của Công ty.
• Đánh giá hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ và đề xuất các biện pháp cải tiến.
Kiểm tra và giám sát hoạt động nghiệp vụ
• Thực hiện kiểm tra định kỳ và đột xuất đối với các hoạt động kinh doanh, bao gồm: Môi giới chứng khoán; Giao dịch chứng khoán; Lưu ký chứng khoán; Quản lý tiền khách hàng; Tư vấn đầu tư; Quản lý tài sản và nguồn vốn.
• Giám sát việc thực hiện các quy trình nghiệp vụ tại Hội sở và các Chi nhánh/Phòng giao dịch.
Kiểm soát tuân thủ
• Theo dõi và đánh giá việc tuân thủ: Luật Chứng khoán và các văn bản pháp luật liên quan; Quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Quy định của các Sở Giao dịch Chứng khoán; Quy định của Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC); Các quy định, quy chế nội bộ của Công ty.
• Phát hiện, báo cáo và cảnh báo sớm các hành vi vi phạm hoặc rủi ro tuân thủ.
Quản trị rủi ro hoạt động
• Nhận diện và đánh giá các rủi ro phát sinh trong hoạt động kinh doanh.
• Đề xuất các biện pháp phòng ngừa và giảm thiểu rủi ro.
• Theo dõi việc khắc phục các tồn tại và thực hiện các kế hoạch hành động sau kiểm tra, đánh giá.
Kiểm soát tài chính và thuế
• Rà soát tính chính xác và đầy đủ của báo cáo tài chính trước khi trình Ban Lãnh đạo.
• Giám sát việc thực hiện nghĩa vụ thuế và các quy định liên quan.
• Phối hợp với Phòng Kế toán trong quá trình kiểm toán độc lập, thanh tra và làm việc với cơ quan quản lý.
Làm việc với cơ quan quản lý
• Là đầu mối làm việc với: SSC, HOSE, HNX, VSDC, Cơ quan Thuế và các cơ quan thanh tra khác.
• Chuẩn bị hồ sơ, giải trình và theo dõi việc khắc phục các vấn đề phát sinh sau thanh tra hoặc kiểm tra.
Tư vấn và hỗ trợ quản trị
• Đưa ra ý kiến độc lập và tham mưu cho Ban Điều hành về quản trị rủi ro, xử lý sai phạm tài chính và nâng cao hiệu quả kiểm soát nội bộ.
• Hỗ trợ các phòng ban nhận diện điểm yếu trong quy trình hoạt động và đề xuất các giải pháp cải tiến phù hợp với quy định pháp luật và nhu cầu kinh doanh.
Báo cáo kiểm soát nội bộ
• Lập các báo cáo định kỳ về: Hoạt động kiểm soát nội bộ; Tình hình tuân thủ; Các vi phạm và rủi ro được phát hiện; Kết quả khắc phục và cải tiến.
• Báo cáo trực tiếp cho Ban Điều hành và Tổng Giám đốc.
Quản lý đội ngũ
• Đào tạo chuyên môn và kỹ năng cho đội ngũ Kiểm soát Nội bộ.
• Xây dựng kế hoạch phát triển nhân sự và kế hoạch kế thừa của bộ phận.
• Thực hiện các công việc khác liên quan đến Kiểm soát Nội bộ theo yêu cầu.
Về chúng tôi: Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam (KIS Vietnam) được thành lập vào tháng 12 năm 2010 bởi Korea Investment & Securities Co., Ltd. (KIS), Tập đoàn Dệt May Việt Nam và các cổ đông khác. KIS Korea đã góp 48,8% vốn vào KIS Vietnam vào tháng 11 năm 2010 và chính thức nâng tỷ lệ sở hữu lên 92,3% vào tháng 01 năm 2014. Đến nay, KIS Việt Nam đã tăng vốn điều lệ lên 4.550 tỷ đồng, nằm trong top 10 công ty chứng khoán có thị phần môi giới chứng khoán lớn nhất sàn HOSE.
KIS Vietnam là công ty chứng khoán tại Việt Nam thuộc Korea Investment & Securities - công ty chứng khoán lớn nhất Hàn Quốc tính theo vốn chủ sở hữu. KIS Vietnam cung cấp đa dạng các dịch vụ tài chính bao gồm môi giới chứng khoán, cho vay ký quỹ, dịch vụ khách hàng tổ chức, chứng khoán phái sinh và ngân hàng đầu tư.
Chúng tôi tự hào là một trong những công ty uy tín trên thị trường tài chính Việt Nam và tin rằng đội ngũ nhân sự chính là yếu tố then chốt tạo nên uy tín và thành công của KIS Vietnam.
Website: [protected info]
Responsibilities:
Develop and Operate the Internal Control System
• Develop, review, and continuously improve internal control policies, procedures, and frameworks.
• Establish effective control mechanisms across the Company's business operations.
• Evaluate the effectiveness of the internal control system and recommend improvements.
Inspection and Supervision of Business Operations
• Conduct periodic and ad-hoc inspections of business activities, including: Securities brokerage; Securities trading; Securities custody; Client cash management; Investment advisory services; Asset and capital management.
• Monitor the implementation of operational procedures at Head Office and branches/transaction offices.
Compliance Control
• Monitor and assess compliance with: Securities Law and related regulations; Regulations of the State Securities Commission of Vietnam (SSC); Regulations of stock exchanges; Regulations of Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC); Internal policies and procedures.
• Detect, report, and provide early warnings on violations and compliance issues.
Operational Risk Management
• Identify and assess operational risks arising from business activities.
• Propose preventive and mitigating measures to reduce risks.
• Follow up on corrective actions and remediation plans after inspections and reviews.
Financial and Tax Control
• Review the accuracy and completeness of financial statements before submission to Management.
• Monitor compliance with tax obligations and related regulations.
• Coordinate with Accounting Department during external audits, inspections, and regulatory reviews.
Liaison with Regulatory Authorities
• Act as the primary contact point with: SSC, HOSE, HNX, VSDC, Tax authorities and other inspection agencies.
• Prepare documentation, provide explanations, and monitor corrective actions following inspections or audits.
Advisory and Governance Support
• Provide independent opinions and recommendations to the Board of Management regarding risk management, financial misconduct, and internal control enhancements.
• Support departments in identifying weaknesses within operational processes and propose practical improvements in compliance with regulations and business requirements.
Internal Control Reporting
• Prepare periodic reports on: Internal control activities; Compliance status; Violations and risks identified; Corrective actions and remediation results.
• Report directly to the Board of Management and Chief Executive Officer.
Team Management
• Provide professional and technical training for Internal Control staff.
• Develop workforce planning and succession plans for the department.
• Perform other Internal Control and related assignments as required.
-------------------------------
About us:
KIS Vietnam Securities Corporation (KIS Vietnam) was established in December 2010 by Korea Investment & Securities Co., Ltd. (KIS), Vietnam National Textile and Garment Group and other shareholders. KIS Korea contributed 48.8% of the capital in KIS Vietnam in November 2010 and officially raised its ownership to 92.3% in January 2014. To date, KIS Vietnam has increased its charter capital to VND 4.55 trillion, positioning itself among the top 10 securities firms by brokerage market share on the Ho Chi Minh Stock Exchange (HOSE).
KIS Vietnam is the local securities arm of KIS, the largest securities company in Korea by equity. KIS Vietnam provides comprehensive range of financial services including securities brokerage, margin lending, institutional services, derivatives and investment banking.
We are proud to be one of the significant players in the Vietnamese financial market and we believe that our employees are the key factor that creates the prestige and success of KIS Vietnam.
Link: [protected info]
• Tốt nghiệp Đại học trở lên chuyên ngành Tài chính, Ngân hàng, Kinh tế, Kế toán, Kiểm toán hoặc các lĩnh vực liên quan.
• Bắt buộc có các chứng chỉ do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp về: Những vấn đề cơ bản về Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán; Pháp luật về Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán; Hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
• Ưu tiên ứng viên có các chứng chỉ quốc tế như CIA (Certified Internal Auditor), CPA, ACCA hoặc các chứng chỉ tương đương về kiểm toán và kiểm soát nội bộ.
• Tối thiểu 05 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực Kiểm soát Nội bộ,
Kiểm toán Nội bộ, Tuân thủ hoặc Quản trị Rủi ro ở Big4 hoặc công ty kiểm toán độc lập; hoặc công ty chứng khoán, ngân hàng hoặc công ty quản lý quỹ.
• Ưu tiên ứng viên có kinh nghiệm đánh giá rủi ro liên quan đến các sản phẩm tài chính như trái phiếu doanh nghiệp và cho vay ký quỹ (margin lending).
• Am hiểu sâu về pháp luật chứng khoán, quy định quản lý và hoạt động của thị trường chứng khoán.
• Có kiến thức vững chắc về kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro, đánh giá tuân thủ và quản trị doanh nghiệp.
• Kỹ năng phân tích, điều tra và đánh giá dữ liệu tài chính, hoạt động phức tạp.
• Kỹ năng lập báo cáo rõ ràng, súc tích và có tính thuyết phục cao.
• Thành thạo Microsoft Office (Excel nâng cao, Word, PowerPoint); biết sử dụng các công cụ phân tích dữ liệu là một lợi thế.
• Kỹ năng giao tiếp tốt và có kinh nghiệm làm việc với cơ quan quản lý, kiểm toán độc lập.
• Có năng lực lãnh đạo,
quản lý nhân sự và điều phối công việc hiệu quả.
• Tư duy độc lập, khách quan và kiên định trong đánh giá chuyên môn.
• Cẩn trọng, chi tiết và có khả năng phát hiện bất thường trong dữ liệu và quy trình.
• Trung thực, có tinh thần trách nhiệm cao và cam kết bảo mật thông tin.
• Kỹ năng giao tiếp và quản lý các bên liên quan tốt, có khả năng trình bày kết quả đánh giá với Ban Lãnh đạo.
• Chủ động cập nhật các thay đổi pháp lý và xu hướng quản trị rủi ro trong ngành tài chính.
Quyền lợi:
• Mức lương cạnh tranh, tương xứng với kinh nghiệm và năng lực.
• Lương tháng 13 và thưởng hiệu quả công việc hàng năm hấp dẫn.
• Giải thưởng nhân viên xuất sắc hàng tháng.
• Đóng bảo hiểm xã hội theo mức lương đầy đủ.
• Cấp thẻ bảo hiểm sức khỏe cá nhân (nếu đủ điều kiện).
• Miễn phí gửi xe cho toàn bộ nhân viên và phụ cấp điện thoại (nếu đủ điều kiện).
• Ngân sách team building hàng quý cho từng phòng ban.
• Nhân viên xuất sắc có cơ hội tham quan trụ sở chính tại Hàn Quốc, với các chuyến đi được tổ chức hàng năm (02 lần/năm).
• Hỗ trợ 100% học phí cho các chứng chỉ chuyên môn (môi giới, phân tích, quản lý quỹ), khóa học ngoại ngữ và các chương trình đào tạo chuyên sâu hàng năm.
• Được đào tạo và hướng dẫn trực tiếp bởi các chuyên gia giàu kinh nghiệm trong ngành.
• Cơ hội tham gia các hội thảo và sự kiện chuyên môn để cập nhật kiến thức và xu hướng thị trường.
• Mở rộng mạng lưới quan hệ chuyên nghiệp và phát triển sự nghiệp lâu dài trong ngành chứng khoán.
• Khám sức khỏe định kỳ hàng năm, du lịch công ty và nhiều hoạt động gắn kết nội bộ khác.
Thời gian và địa điểm làm việc:
• Thời gian: Thứ Hai - Thứ Sáu, 8:00 - 17:00
• Địa điểm: Tầng 3, Tòa nhà TNR, 180-192 Nguyễn Công Trứ, Phường Bến Thành, TP. Hồ Chí Minh
Requirements:
• Bachelor's degree or above in Finance, Banking, Economics, Accounting, Auditing, or related disciplines.
• Mandatory: Certificates issued by SSC covering: Fundamentals of Securities and Securities Market; and Securities Law and Securities Market Regulations; or a valid Securities Practicing License.
• Preferred: CIA (Certified Internal Auditor), CPA, ACCA, or other internationally recognized audit/internal control certifications.
• Minimum 5-7 years of experience in an equivalent Internal Control, Internal Audit, Compliance, or Risk Management at Big4 firms or an independent audit company or a securities company, bank, or fund management company.
• Experience in evaluating risks related to financial products, particularly corporate bonds and margin lending, is highly preferred.
• Strong understanding of securities laws, regulations, and securities market operations.
• Solid expertise in internal control, risk management, compliance assessment, and governance frameworks.
• Strong analytical and investigative skills with the ability to assess complex financial and operational data.
• Excellent report-writing skills with the ability to present findings clearly and persuasively.
• Proficiency in Microsoft Office applications (Advanced Excel, Word, PowerPoint); experience with data analytics tools is an advantage.
• Strong communication skills and experience working with regulators and external auditors.
• Proven leadership, people management, and project coordination capabilities.
• Independent, objective, and resilient in professional judgment.
• Highly detail-oriented with strong ability to detect irregularities in data and processes.
• High integrity and commitment to confidentiality.
• Strong communication and stakeholder management skills with the ability to present findings effectively to senior management.
• Proactive in keeping updated with regulatory developments and risk management trends within the financial industry.
Benefits:
• Competitive salary based on experience and capabilities.
• 13th monthly salary and attractive annual performance bonus.
• Monthly awards for outstanding employees.
• Social insurance contributions based on full salary.
• Individual health insurance card (if eligible).
• Free parking for all employees and phone allowance (if eligible).
• Quarterly team-building allowances per department
• Top performers have the opportunity to visit the company's headquarters in South Korea, with annual organized trips (02 times/year).
• 100% tuition support for professional certifications (brokerage, analysis, fund management), language courses, and specialized training programs annually.
• Direct training and mentorship from experienced industry professionals.
• Opportunities to participate in workshops and professional events to enhance knowledge and stay updated on market trends.
• Expand your professional network and develop a long-term career in the securities industry.
• Annual health check-ups, company trips, and other engagement activities.
Working time and location:
• Time: Mon to Fri, 8AM-5PM
• Location: Level 3, TNR building, 180-192 Nguyen Cong Tru, Ben Thanh Ward, HCMC