Nhân Viên Quản Lý Rủi Ro, Phòng Chống Rửa Tiền

1. Quản lý rủi ro:
- Thu thập, phân tích thông tin, xây dựng, đề xuất các tiêu chuẩn về đo lường rủi ro; thực hiện các báo cáo quản trị của Ngân hàng;
- Thu thập, phân tích thông tin, xây dựng, đề xuất các hạn mức rủi ro;
- Phân tích rủi ro trong hoạt động của Ngân hàng, lập cảnh báo cho Ngân hàng;
- Tính toán và quản lý việc thực hiện các tỷ lệ an toàn vốn theo quy định của Ngân hàng Nhà nước;
- Xây dựng mô hình tính toán, đo lường, kiểm soát tối thiểu 06 loại rủi ro theo Thông tư 13/2018/TT-NHNN;
- Xây dựng mô hình tính toán, đo lường, kiểm soát các rủi ro nêu tại Thông tư 41/2016/TT-NHNN;
- Xây dựng chính sách, quy trình về quản lý rủi ro áp dụng tại Chi nhánh theo yêu cầu của Thông tư 13/2018/TT-NHNN;
- Xây dựng mô hình kiểm thử sức chịu đựng (stress test) theo quy định của Thông tư 13/2018/TT-NHNN;
- Thực hiện các báo cáo định kỳ cho NHNN, Hội sở chính và các báo cáo đột xuất;
- Phân công khác theo sự chỉ đạo của các cấp quản lý.
2. Phòng chống rửa tiền (PCRT):
- Thực hiện các quy định của NHNN và Chi nhánh trong phạm vi công việc được giao về phòng chống rửa tiền (PCRT);
- Thu thập, cập nhật, theo dõi các danh sách liên quan để phục vụ cho hoạt động PCRT;
- Đánh giá, đề xuất biện pháp và giám sát các biện pháp giảm thiểu rủi ro rửa tiền;
- Cập nhật quy định và quy trình nội bộ về PCRT;
- Tiến hành đào tạo hàng tháng về PCRT;
- Vận hành hệ thống PCRT SAS của Chi nhánh, bao gồm các phân hệ:
+ KYC (Know Your Customer)
+ Sanction screening
+ Transaction Monitoring;
- Thực hiện các báo cáo định kỳ cho NHNN, Hội sở chính và các báo cáo đột xuất;
- Phân công khác theo sự chỉ đạo của các cấp quản lý.