Phó phòng Pháp chế và Quản trị rủi ro

1. Xây dựng Chiến lược, khung văn bản:
- Thiết lập và phát triển Chiến lược QTRR, KSNB, QTQT phù hợp với tầm nhìn, mục tiêu và chiến lược kinh doanh của Công ty;
- Thiết lập Chính sách, Khung văn bản cho các hoạt động QTRR, KSNB, QTQT cho Công ty và thực hiện quản lý, cập nhật, triển khai trên thực tế.
2. Thực hiện các hoạt động QTRR, KSNB, QTQT:
- Tham mưu Ban lãnh đạo về các chính sách, mô hình, cơ chế QTRR, KSNB, QTQT.
- Xây dựng và thực hiện các kế hoạch kiểm tra, kiểm soát định kỳ: kiểm tra tính tuân thủ, kiểm tra tính hợp lý, hợp lệ của các văn bản, đánh giá hiệu quả của hệ thống quy trình và hệ thống kiểm soát.
- Thực hiện các đánh giá định kỳ/đột xuất khi có yêu cầu để nhận diện và đo lường các loại rủi ro hiện hữu/tiềm ẩn;
- Giám sát và phân tích các xu hướng rủi ro, đề xuất biện pháp;
- Thiết lập hệ thống cảnh báo sớm để theo dõi và báo cáo các rủi ro.
3. Xây dựng kế hoạch phản ứng và khắc phục
- Xây dựng kế hoạch kiểm toán nội bộ, kế hoạch khắc phục và phòng ngừa sau kiểm toán, danh mục kiểm tra và đánh giá tuân thủ của các đơn vị chuyên môn;
- Lập kế hoạch thực hiện kiểm tra việc tuân thủ các văn bản quản lý (quy trình, quy định, thủ tục, chỉ thị, hướng dẫn...) và/hoặc theo dõi các nội dung cụ thể, các hoạt động trọng tâm và/hoặc theo dõi các yêu cầu đột xuất từ Hội đồng quản trị
- Xây dựng và theo dõi việc triển khai, đôn đốc kế hoạch khắc phục rủi ro và phục hồi sau sự cố;
- Thẩm định và đề xuất xây dựng các chốt kiểm soát (control point) trong các quy trình nghiệp vụ của các phòng/ban chuyên môn trong công ty.
- Thiết lập các hệ thống biểu mẫu, báo cáo, hướng dẫn phục vụ công tác KSNB, QTRR, QTQT.
4. Hoạt động Giám sát, báo cáo, đào tạo và truyền thông nội bộ về ngành:
- Theo dõi và báo cáo tình trạng rủi ro, kết quả các biện pháp kiểm soát rủi ro lên Ban lãnh đạo;
- Đề xuất các giải pháp cải thiện quy trình QTRR, KSNB, QTQT và tăng cường hiệu quả các biện pháp kiểm soát.
- Tổ chức diễn tập và kiểm tra tính hiệu quả của Kế hoạch phản ứng khẩn cấp;
- Tổ chức đào tạo, truyền thông về QTRR, KSNB, QTQT phục vụ công tác thanh tra chuyên ngành của các phòng/ban trong công ty: quy chế, quy trình, quy định mới, nâng cao nhận thức của CBNV về các hoạt động này.