Trưởng Phòng Pháp Chế Tuân Thủ

MỤC ĐÍCH CỦA CHỨC DANH
- Chịu trách nhiệm về công tác tư vấn pháp lý, kiểm soát rủi ro tuân thủ của Ngân hàng;
- Chịu trách nhiệm quản lý, vận hành các chức năng liên quan đến pháp lý thuộc chức năng của Phòng Pháp chế và tuân thủ của GPBank
CÁC TRÁCH NHIỆM CHÍNH:
1. Xây dựng kế hoạch và chương trình hành động hàng năm để thực hiện chức năng của phòng pháp chế và tuân thủ
• Kế hoạch hoạt động hàng năm/6 tháng/ quý được phê duyệt triển khai bởi GĐK, BLĐ ngân hàng
• Đáp ứng mục tiêu của GPBank trong từng thời kỳ, có lộ trình đối với mảng Tuân thủ phù hợp với quy mô, điều kiện của Ngân hàng
2. Thiết lập chính sách, quy trình và tổ chức thực hiện chức năng tư vấn, thẩm định pháp lý văn bản, sản phẩm nội bộ
• Có đầy đủ chính sách, quy định để quản lý các rủi ro tuân thủ pháp luật phù hợp với điều kiện của Ngân hàng
3. Thiết lập chính sách, cơ chế kiểm soát tuân thủ pháp luật, nhận diện rủi ro, đánh giá và quản lý rủi ro tuân thủ pháp luật;
• Chính sách, cơ chế quản trị rủi ro tuân thủ pháp luật phù hợp với điều kiện, bối cảnh của GPBank
4. Xây dựng chính sách, tổ chức thực hiện công tác phòng, chống rửa tiền
• Có chính sách, quy định và tổ chức thực hiện theo đúng yêu cầu của pháp luật, phù hợp với điều kiện của GPBank
5. Tổ chức công tác xử lý kỷ luật lao động
• Bảo đảm kỷ cương, kỷ luật theo định hướng, chính sách của GPBank từng thời kỳ
6. Tổ chức thực hiện công tác giải quyết khiếu nại, tố cáo của người lao động, của khách hàng theo quy định của Ngân hàng
• Tổ chức giải quyết các khiếu nại, tố cáo đảm bảo tuân thủ pháp luật, bảo vệ lợi ích của ngân hàng
7. Tổ chức phân luồng, kiểm soát việc cung cấp thông tin cho các cơ quan chức năng gồm công an, tòa án
• Đảm bảo tuân thủ pháp luật và đánh giá, xử lý các rủi ro phát sinh từ các các vụ việc hình sự, tranh chấp, kiện tụng
8. Giải quyết tranh chấp pháp lý (trừ các hoạt động thu hồi nợ)
• Bảo vệ các lợi ích của ngân hàng, hạn chế tối đa tổn thất do các vụ kiện pháp lý gây ra hoặc thu được các lợi ích cho ngân hàng qua các vụ kiện
9. Tham gia, hỗ trợ hoạt động khắc phục kiểm toán, thanh tra
• Theo dõi tình hình khắc phục kết luận kiểm toán, kết luận thanh tra
10. Chủ trì cập nhật/ phân tích xu hướng của pháp luật quốc tế, các điều luật/ quy định/ khuyến cáo mới của Chính phủ và Ngân hàng Nhà nước, cập nhật các văn bản quy phạm pháp luật mới và rà soát định kỳ các văn bản định chế/ các quy định nghiệp vụ của GPBank để điều chỉnh/ cập nhật bổ sung.
• Đảm bảo văn bản định chế/ khung pháp lý của GPBank cập nhật xu hướng/ Quy định pháp luật mới.
• Cung cấp kiến thức, hiểu biết pháp lý cho các Đơn vị thực hiện các hoạt động nghiệp vụ
11. Chịu trách nhiệm xây dựng và liên tục cải tiến quy trình pháp lý nội bộ, cùng với xem xét các phát triển và xu hướng pháp lý và quy định, tham mưu cho Hội đồng quản trị / Ban điều hành những rủi ro pháp lý ngắn hạn và dài hạn có thể ảnh hưởng đến kinh doanh trên phạm vi ngân hàng; định kỳ rà soát, đề xuất cải tiến mô hình, chức năng hoạt động của mảng Pháp chế, Tuân thủ để đáp ứng được yêu cầu của hoạt động kinh doanh;
12. Thu hút nguồn nhân lực đảm bảo cả về chất lượng và số lượng, dẫn dắt và tối ưu hóa kỹ năng và kiến thức của cán bộ nhân viên, huấn luyện và phát triển đội ngũ và từng cá nhân cán bộ nhân viên.
• Năng lực của phòng trực thuộc và từng cá nhân được phát triển không ngừng; cán bộ nhân viên được tham gia và cùng cam kết vào việc đạt được các mục tiêu của phòng.
13. Thực hiện các công việc khác theo phân công
• Đảm bảo hoạt động chung của ngân hàng