1. Tham mưu, giúp việc
Giám đốc Ban Pháp chế và Tuân thủ,
Giám đốc Khối trong công tác chỉ đạo, điều hành, xây dựng mực tiêu kế hoạch nhiệm vụ của Phòng Tuân thủ. Phụ trách công việc chung của Phòng; Quản lý, nhận xét, đánh giá, đào tạo, đề xuất quy hoạch cán bộ tại Phòng.
2. Triển khai nhiệm vụ chuyên môn trong phạm vi, chức trách, nhiệm vụ được giao:
- Tham gia Xây dựng hoặc kiểm soát tuân thủ trong công tác xây dựng hệ thống văn bản nội bộ đảm bảo tính pháp lý và đồng bộ (Xây dựng các khung văn bản pháp lý nội bộ, quản trị kiếm soát tuân thủ, bao gồm các chính sách, phương pháp, hệ thống, quy trình, quy định, thủ tục, đảm bảo hoạt động của Ngân hàng được thực hiện đúng quy định pháp luật và phù hợp với chiến lược phát triển Ngân hàng ...).
- Kiểm tra, đánh giá việc tuân thủ quy định pháp luật, quy định nội bộ, tham gia xử lý vi phạm trong hệ thống.
- Xây dựng các bảng danh mục nghĩa vụ tuân thủ trong hoạt động kinh doanh và cách thức thực hiện đảm bảo việc triển khai các hoạt động của Ngân hàng tuân thủ pháp luật
- Lên kế hoạch và tổ chức triển khai và giám sát các hoạt động tuân thủ trong tất cả các lĩnh vực hoạt động của Ngân hàng.
- Tư vấn, tham mưu công tác tuân thủ pháp luật cho Ban Tổng Giám đốc
- Tổ chức việc đào tạo về kiểm soát tuân thủ
- Nghiên cứu các rủi ro tuân thủ pháp luật và đề xuất hướng giải quyết
- Hỗ trợ các đơn vị trong toàn Ngân hàng thực hiện các hoạt động, giao dịch tuân thủ đúng các quy định của pháp luật liên quan đến lĩnh vực mình phụ trách.
- Phổ biến, tuyên truyền quy định pháp luật và quản lý văn bản nội bộ.
3. Các nhiệm vụ khác.
